Chứng khoán Mirae Asset bị phạt 112 triệu vì sai phạm đặt lệnh cổ phiếu LCG cho khách hàng

Ngày 13/09, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam).

Mirae Asset bị phạt 112.5 triệu đồng với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (không thực hiện chính xác lệnh giao dịch của khách hàng theo quy định).

Cụ thể, Mirae Asset nhận lệnh và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu CTCP Lizen (HOSE: LCG) của ông Nguyễn Văn Nghĩa trong thời gian từ 08-16/06/2023 nhưng đã thực hiện giao dịch mua 20,000 cp LCG (vào ngày 09/06) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng và bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20,000 cp LCG).

Thế Mạnh

FILI

>   FPT liên tục đón tin tốt, lãi trước thuế 8 tháng ước gần 6,000 tỷ (15/09/2023)

>   PQN: Điều lệ Công ty (sửa đổi ngày 14/9/2023) (15/09/2023)

>   RCL: Ngày đăng ký cuối cùng trả cổ tức bằng tiền mặt (15/09/2023)

>   SFN: Ngày đăng ký cuối cùng trả cổ tức bằng tiền mặt (15/09/2023)

>   FT1: Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thông qua bằng hình thức lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản (15/09/2023)

>   FT1: Nghị quyết Hội đồng quản trị (15/09/2023)

>   AMD: Thay đổi giấy đăng ký kinh doanh (15/09/2023)

>   DGT: Bổ sung Tài liệu họp đại hội đồng cổ đông bất thường lần 02 năm 2023 (15/09/2023)

>   ACE: Nghị quyết HĐQT về chấp thuận hợp đồng bán hàng với bên liên quan là Công ty CP Bê tông ly tâm Điện Lực Khánh Hoà (15/09/2023)

>   CC1: Nghị quyết Hội đồng quản trị (15/09/2023)