Quản lý quỹ Ngân hàng TMCP Đại chúng Việt Nam bị phạt 145 triệu đồng

Vào ngày 02/11/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Quản lý quỹ Ngân hàng TMCP Đại chúng Việt Nam.

Căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN, CTCP Quản lý quỹ đầu tư Tài chính dầu khí (nay là CTCP Quản lý quỹ Ngân hàng TMCP Đại chúng Việt Nam) bị phạt 145 triệu đồng cho hai hành vi vi phạm.

Thứ nhất, đơn vị này bị phạt 60 triệu đồng về hành vi báo cáo không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty đã báo cáo không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật đối với một số Báo cáo hoạt động của công ty quản lý quỹ, Báo cáo tình hình quản lý danh mục đầu tư của nhà đầu tư ủy thác.

Thứ hai, đơn vị này bị phạt thêm 85 triệu đồng cho hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ. Bộ phận kiểm soát nội bộ của Công ty không có tối thiểu 01 nhân viên đáp ứng quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về thành lập, tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ.

Tổng số tiền CTCP Quản lý quỹ Ngân hàng TMCP Đại chúng Việt Nam bị phạt lag 145 triệu đồng.

Nguyên Ngọc

FILI

>   KMG: Chậm công bố thông tin, Thành viên HĐQT Bạch Ngọc Văn bị phạt 27.5 triệu đồng (03/11/2018)

>   Chậm công bố thông tin, cổ đông lớn của VC2 bị phạt 12.5 triệu đồng (02/11/2018)

>   Chứng khoán Tuần 29/10-02/11: Hồi phục từ đáy (02/11/2018)

>   Nhân viên Bách hóa Xanh không chỉ là người bán hàng (05/11/2018)

>   2.13 triệu cp GVT được bán đấu giá với giá khởi điểm 27,100 đồng/cp (02/11/2018)

>   Nhịp đập Thị trường 02/11: Bứt phá cuối tuần (02/11/2018)

>   02/11: Đọc gì trước giờ giao dịch? (02/11/2018)

>   Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 02/11 (02/11/2018)

>   110 chứng khoán vào bảng cảnh báo nhà đầu tư trên UPCoM (01/11/2018)

>   Nhịp đập Thị trường 01/11: VN-Index… thế mà lại rớt (01/11/2018)