Vướng loạt vi phạm trong cho vay mua chứng khoán và ký quỹ, IVS bị phạt 225 triệu đồng

UBCKNN vừa ban hành Quyết định xử phạt 225 triệu đồng về vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Đầu tư Việt Nam (HNX: IVS).

Cụ thể, IVS bị phạt 100 triệu đồng về hành vi cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định và 125 triệu đồng cho hành vi vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Được biết, IVS đã mở tài khoản giao dịch ký quỹ và cho vay mua chứng khoán đối với Giám đốc chi nhánh, Giám đốc tài chính do HĐQT bổ nhiệm và người có liên quan của những người này. Bên cạnh đó, IVS giải ngân cho vay đối với một số mã chứng khoán không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ và cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Nguyên Ngọc

FILI

>   Top cổ phiếu đáng chú ý đầu tuần 09/07 (09/07/2018)

>   ORS: Thông báo Kết quả bản án Huỳnh Thị Huyền Như (06/07/2018)

>   Những doanh nghiệp chuyển sàn trong 6 tháng đầu năm (10/07/2018)

>   Nhịp đập Thị trường 06/07: Ngân hàng bứt phá, VN-Index vững đà tăng (06/07/2018)

>   06/07: Đọc gì trước giờ giao dịch? (06/07/2018)

>   Vietstock Daily 06/07: Ưu tiên “phòng thủ” (05/07/2018)

>   Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 06/07 (06/07/2018)

>   VPBS tiếp tục rớt top thị phần trên HNX quý 2, VND và VCI vượt mặt SSI ở UPCoM (05/07/2018)

>   AAA: Phát triển bền vững không chỉ dừng ở kết quả hoạt động kinh doanh tốt (05/07/2018)

>   Mirae Asset lần đầu lọt top 10 thị phần môi giới quý 2 trên HOSE (05/07/2018)