|
AMC: Ông Lê Xuân Nghĩa bị phạt 92.5 triệu đồng vì không báo cáo thay đổi tỷ lệ sở hữu
Ngày 07/8/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Xuân Nghĩa tổng số tiền 92.5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Thứ nhất, ông Nghĩa đã không báo cáo về sở hữu cho UBCKNN và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX). Cụ thể, ông Nghĩa đã trở thành cổ đông lớn của CTCP Khoáng sản Á Châu (HNX: AMC) sau khi mua 99,700 cổ phiếu AMC vào ngày 07/11/2016, nâng tổng số cổ phiếu nắm giữ từ 84,700 cổ phiếu lên 184,400 cổ phiếu AMC (tương ứng tỷ lệ tăng từ 2.97% lên 6.47% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của AMC) nhưng ông Nghĩa không báo cáo về việc sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành và trở thành cổ đông lớn của AMC cho UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội).
Thứ hai, ông Nghĩa không báo cáo cho UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Tại các ngày 11/11/2016, 15/11/2016 và 21/11/2016, ông Nghĩa đã giao dịch mua 110,500 cổ phiếu, bán 46,000 cổ phiếu và bán 50,300 cổ phiếu AMC làm thay đổi tỷ lệ sở hữu quá các ngưỡng 1% (10.34%; 8.73% và 6.96%) nhưng không báo cáo cho UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội)./.
|
