|
CK Đại Dương: Thông tin về bản án yêu cầu bồi thường trong giao dịch chứng khoán
CTCP Chứng khoán Đại Dương vừa công bố thông tin về bản án dân sự phúc thẩm số 231/2016/DSPT ngày 28/12/2016 về việc yêu cầu bồi thường trong giao dịch dân sự về chứng khoán.
Theo đơn khởi kiện, các lời khai tiếp theo của nguyên đơn là bà Hà Hồng Hợp, ngày 06/02/2013 bà ký thỏa thuận cung cấp dịch vụ giao dịch với OCS, theo đó bà mở 3 tài khoản (040...857 là tài khoản tổng, 040...857-1 là tài khoản giao dịch thông thường và 040...857-2 là tài khoản ký quỹ theo lãi suất 1-1, hợp đồng không có quy định phạt).
Sau khi ký hợp đồng, bà đã thực hiện các giao dịch nộp vào tài khoản 040...857 hơn 373 triệu đồng, đồng thời rút ra 255 triệu đồng đều có hóa đơn, chứng từ. Các khoản bà vay sau khi bán cổ phiếu, OCS đã trừ ngay, bà không còn nợ công ty nữa.
Quá trình thực hiện các giao dịch, OCS lập tài khoản giả cho bà vay theo tỷ lệ 1/2 và 1/3 trái quy định của UBCKNN, bà không giao dịch được qua internet mà phải đặt lệnh trực tuyến qua điện thoại nên OCS bị UBCKNN phạt hành chính 210 triệu đồng do sai phạm giao dịch ký quỹ và lệnh giao dịch. Ngoài ra, OCS đã vi phạm sao kê tài khoản giao dịch từ 22/02/2013 đến 16/01/2014 không chính xác, sao kê không liên tục, không có dấu giáp lai và chữ ký xác nhận của OCS. Không thực hiện đúng quy định trong thỏa thuận mở tài khoản đã ký, cụ thể bà vay tiền của công ty để giao dịch nhưng công ty không yêu cầu bà ký bất kỳ giấy tờ vay mượn nào. Số lượng chứng khoán khớp lệnh trên phần mềm giao dịch không đúng.
Do vậy bà khởi kiện yêu cầu Tòa buộc OCS trả bà số tiền 213 triệu đồng (trong đó bồi thường là gần 203 triệu đồng và lãi suất 7%/năm) và trả lại tiền tạm ứng án phí đã nộp hơn 10 triệu đồng, đồng thời xử lý những hành vi vi phạm của OCS.
Trong khi đó, quan điểm về yêu cầu phản tố của OCS, bà Hợp xác nhận có việc nhận số tiền 118 triệu đồng mà OCS giao, nhưng đó không phải là tiền OCS hỗ trợ bà mà là cá nhân bà nộp vào tài khoản trong suốt quá trình giao dịch chứ không phải là một ngày cụ thể. OCS hỗ trợ là do sợ bà tố cáo việc làm sai trái chứ không phải tiền bồi thường thiệt hại, bà không đề nghị OCS hỗ trợ bà. Bà không đồng ý yêu cầu phản tố của OCS về việc đề nghị bà trả 118 triệu đồng vì thực tế số tiền này vẫn nằm trong số tiền bà đã nộp vào tài khoản của bà.
Theo đó, Tòa quyết định chấp nhận một phần yêu cầu khởi kiện của bà Hà Hồng Hợp về việc buộc OCS trả bà số tiền hơn 3 triệu đồng; không chấp nhận yêu cầu khởi kiện của bà Hợp về yêu cầu buộc OCS bồi thường số tiền tổng cộng 213 triệu đồng; không chấp nhận yêu cầu phản tố của OCS về việc yêu cầu đòi lại số tiền 118 triệu đồng công ty đã giao cho bà Hợp./.
|
