Chứng khoán Đại Nam bị phạt 225 triệu đồng do vi phạm về giao dịch ký quỹ

Ngày 13/01/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 41/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Đại Nam (DNSE).

Cụ thể, phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) và Khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP) do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Phạt tiền 100 triệu đồng theo quy định tại Điểm h Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP và Khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Tình tiết giảm nhẹ: theo quy định tại Khoản 1 Điều 9 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

>   18/01: Bản tin 20 giờ qua (18/01/2017)

>   Bloomberg: Việt Nam đang tiến gần hơn tới vị thế thị trường mới nổi (17/01/2017)

>   Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 18/01 (18/01/2017)

>   FID: Vào diện kiểm soát và hạn chế giao dịch do có dấu hiệu không minh bạch (17/01/2017)

>   Đâu sẽ là điểm nóng về vĩ mô trong năm 2017? (17/01/2017)

>   Nhịp đập Thị trường 17/01: Phân hóa mạnh mẽ (17/01/2017)

>   17/01: Bản tin 20 giờ qua (17/01/2017)

>   Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 17/01 (17/01/2017)

>   SCR: Điều chỉnh room ngoại lên 49% (16/01/2017)

>   HOSE: Cập nhật thông tin các cổ phiếu thành phần thuộc Chỉ số chung VNX-Allshare hiệu lực ngày 23/01/2017 (16/01/2017)