|
Tổ chức Prusik Asian Smaller bị phạt 60 triệu do báo cáo giao dịch DXG sai quy định
Ngày 09/09/2015, UBCKNN ban hành Quyết định số 759/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với Prusik Asian Smaller Companies fund Public Limited Company. Theo đó, tổ chức này sẽ bị phạt tiền 60 triệu đồng.
Quyết đinh xử phạt theo quy định tại Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ.
Nguyên nhân là do báo cáo không đúng thời hạn quy định cho UBCKNN, Sở GDCK Tp.HCM khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu
Cụ thể, ngày 24/4/2015, Prusik Asian Smaller Companies fund Public Limited Company đã bán 800,000 cp của CTCP Dịch vụ và Xây dựng địa ốc Đất Xanh (HOSE: DXG) làm giảm khối lượng nắm giữ từ 6,394,290 cp xuống 5,594,290 cp, giảm tỷ lệ từ 6.02% xuống 5.27%. Tuy nhiên, đến ngày 21/5/2015, Sở GDCK Tp.HCM mới nhận được báo cáo về thay đổi vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của Prusik Asian Smaller Companies fund Public Limited Company.
Phương Thảo
|
