|
Năm 2014: Xử phạt 121 trường hợp với số tiền hơn 10 tỷ đồng
Tại Hội nghị Triển khai nhiệm vụ phát triển TTCK 2015 diễn ra sáng 02/02 tại Hà Nội, UBCKNN cho biết đã ban hành 121 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức và cá nhân, với số tiền phạt lên tới hơn 10 tỷ đồng.
* Thấy gì từ 14 vụ xử phạt trên TTCK trong chưa đầy 1 tháng đầu năm 2015
Cụ thể, trong năm 2014, đã có 14 đoàn thanh tra và 47 đoàn kiểm tra đối với các công ty Chứng khoán (CTCK), công ty Quản lý quỹ (CTQLQ), công ty đại chúng, và các trường hợp thao túng giá chứng khoán. UBCKNN đã ban hành 121 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức và cá nhân, với số tiền phạt lên tới hơn 10 tỷ đồng. Trong đó, 50 trường hợp vi phạm của tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng, công ty đại chúng; 2 trường hợp vi phạm giao dịch nội bộ, thao túng; 33 trường hợp vi phạm cổ đông lớn, cổ đông nội bộ, người có liên quan; 21 trường hợp vi phạm của CTCK; 12 trường hợp vi phạm của công ty quản lý quỹ; 03 trường hợp vi phạm của nhân viên tổ chức kinh doanh chứng khoán.
Các vi phạm bị xử phạt chính trong thời gian qua chủ yếu là các vi phạm về báo cáo và công bố thông tin, cho khách hàng đặt lệnh khi không có tiền trong tài khoản, cho khách hàng vay chứng khoán để bán, chưa tách bạch hoàn toàn tiền của nhà đầu tư và tiền của CTCK, cung cấp các dịch vụ chứng khoán, dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền…Một số CTCK có nhiều vi phạm nghĩa vụ báo cáo và công bố thông tin, tổ chức nhân sự không đáp ứng yêu cầu quy định hành nghề chứng khoán. Đối với công ty quản lý quỹ: vi phạm quy định về báo cáo và công bố thông tin, cho vay người có liên quan, không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ.
Bên cạnh đó, trong năm 2014, UBCKNN đã xử phạt bằng tiền là 550 triệu đồng và tịch thu 356 triệu đồng đối với 02 trường hợp thao túng giá.
Trong năm, UBCKNN cũng đã chuyển một số vụ việc cho cơ quan công an để điều tra, làm rõ bao gồm: 03 vụ việc theo đơn tố cáo và thuộc thẩm quyền cơ quan công an.
Ngoài ra, công tác giải quyết khiếu nại, tố cáo được thực hiện tốt, đảm bảo tuân thủ quy định của pháp luật về trình tự, thủ tục và thời gian. Cụ thể, trong năm 2014, UBCKNN đã tiếp nhận 135 đơn thư tố cáo, phản ánh, kiến nghị, không có đơn khiếu nại.
UBCKNN cho biết hiện đang tích cực phối hợp với Bộ Công an, Bộ Tư pháp, Văn phòng Chính phủ, Viện Kiểm sát Nhân dân tối cao để đưa nghiệp vụ điều tra ban đầu vào Bộ luật điều tra hình sự và Luật tố tụng hình sự.
Minh Tuấn
|
