|
Đề xuất thêm quyền lực cho Ủy ban Chứng khoán
Bà Vũ Thị Chân Phương, Vụ trưởng Vụ Thanh tra (Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) trả lời phỏng vấn phóng viên Thời báo Ngân hàng.
Bà Vũ Thị Chân Phương
|
Vì sao UBCKNN muốn bổ sung thẩm quyền khởi tố, điều tra ban đầu đối với tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán và thao túng giá chứng khoán, như quy định tại Điều 181b và 181c, Bộ luật Hình sự?
Vì đó đều là tội phạm nghiêm trọng, ảnh hưởng đến hoạt động của TTCK, xâm hại lợi ích hợp pháp của các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường. Nhưng do cơ quan quản lý chưa có thẩm quyền thực hiện một số hoạt động điều tra ban đầu nên việc giám sát, phát hiện, đặc biệt là chứng minh hành vi vi phạm gặp khó khăn.
Trong khi đó, cơ quan quản lý TTCK là cơ quan chuyên ngành có đủ năng lực điều kiện tiến hành một số hoạt động điều tra, xác minh hành vi vi phạm có dấu hiệu tội phạm ngay nếu có thẩm quyền, từ đó có thể sớm phát hiện các bằng chứng có dấu hiệu hình sự để chuyển cho cơ quan điều tra, rút ngắn thời gian tiến hành điều tra, kịp thời xử lý các vi phạm, tội phạm về chứng khoán đảm bảo tính răn đe trên TTCK.
Thông lệ quốc tế về vấn đề này như thế nào và Việt Nam có nên theo thông lệ này hay không?
Hầu hết các nước có TTCK hiện nay đều quy định cơ quan quản lý TTCK có thẩm quyền thực hiện hoạt động điều tra tương tự như các hoạt động điều tra ban đầu của Việt Nam, tức là có quyền triệu tập, thẩm vấn, xét hỏi cá nhân, tổ chức nghi ngờ có hành vi vi phạm trên thị trường; yêu cầu các cá nhân, tổ chức xuất trình tài liệu liên quan, khám xét, tạm giữ tài sản...
Ngay như đối với nước bạn Lào, nơi TTCK mới hình thành, còn sơ khai, quy mô rất nhỏ (Sở Giao dịch LSX mở cửa từ tháng 10/2010 và mới có 3 công ty niêm yết - PV) và còn chưa tham gia Tổ chức quốc tế của các UBCK (IOSCO), nhưng UBCK Lào đã được giao thẩm quyền điều tra. Luật Chứng khoán Campuchia cũng cho phép UBCK có thẩm quyền điều tra.
Đối với Việt Nam, UBCKNN đã tham gia làm thành viên chính thức của IOSCO. IOSCO đã đưa ra 30 nguyên tắc trên các khía cạnh quản lý và hoạt động thị trường, trong đó quy định cơ quan quản lý TTCK phải có thẩm quyền đầy đủ trong việc thanh tra, điều tra, cưỡng chế thực thi.
Trong bối cảnh hội nhập và hợp tác quốc tế, các nước và các tổ chức quốc tế sẽ ngày càng đòi hỏi TTCK và thị trường tài chính Việt Nam phải tăng cường minh bạch, mở cửa, hội nhập và đáp ứng các tiêu chuẩn, chuẩn mực quốc tế, việc đi chậm hoặc đi chệch khỏi xu hướng hội nhập sẽ gây tác hại lớn tới hình ảnh quốc gia, tới tín nhiệm của các nhà đầu tư nước ngoài, tới môi trường đầu tư, thị trường tài chính của Việt Nam.
Trường hợp không đáp ứng được yêu cầu này, Việt Nam sẽ bị đưa vào danh sách đen các nước bị theo dõi và đánh giá thấp về tính minh bạch, giảm mức độ tín nhiệm của quốc tế đối với thị trường tài chính, hạn chế việc thu hút đầu tư nước ngoài.
Việc UBCKNN được trao thẩm quyền khởi tố, điều tra ban đầu sẽ tác động như thế nào đến TTCK Việt Nam? Kỳ vọng của UBCKNN là gì nếu được trao quyền này?
Việc quy định cơ quan quản lý TTCK là cơ quan được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra ban đầu một mặt đảm bảo không chồng chéo với hoạt động điều tra của cơ quan điều tra chuyên trách, mặt khác tăng cường công cụ để cơ quan quản lý TTCK thực hiện tốt vai trò quản lý, sớm phát hiện vụ việc có dấu hiệu hình sự để chuyển cho cơ quan điều tra, tạo điều kiện, hỗ trợ hiệu quả cho cơ quan điều tra thực hiện đấu tranh với các tội phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Việc bổ sung thẩm quyền điều tra ban đầu cho UBCKNN góp phần giải quyết được các khó khăn, vướng mắc trong đấu tranh, xử lý, phòng ngừa các hành vi lạm dụng thị trường, đáp ứng các yêu cầu về tăng cường năng lực quản lý, giám sát và cưỡng chế thực thi của cơ quan quản lý TTCK, bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư và lòng tin của TTCK.
Bên cạnh đó, việc thu thập đầy đủ thông tin, xác minh làm rõ các giao dịch nghi vấn trên TTCK còn giúp cơ quan quản lý giám sát được các hoạt động liên quan đến tội phạm có tổ chức, hoạt động rửa tiền, hoạt động thâu tóm, lũng đoạn có thể ảnh hưởng tới an ninh kinh tế, trật tự an toàn xã hội, có thể phối hợp chặt chẽ, hiệu quả với các cơ quan công an, các cơ quan quản lý khác trong thực thi nhiệm vụ quản lý Nhà nước, đảm bảo an ninh an toàn cho sự phát triển kinh tế - xã hội.
Xin cảm ơn bà!
Trần Hương
thời báo ngân hàng
|
