HCM bị phạt do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ

Ngày 30/12/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh (HOSE: HCM).

Theo đó HCM bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Sanh Tín

>   Nhịp đập Thị trường 31/12: Tăng mạnh đón năm mới (31/12/2014)

>   V15: Chỉ được giao dịch phiên thứ 6 hàng tuần kể từ 05/01/2015 (31/12/2014)

>   Phân tích kỹ thuật cổ phiếu ”nóng”: TCM - CTCP Dệt May - ĐT - TM Thành Công (06/01/2015)

>   31/12: Bản tin 20 giờ qua (31/12/2014)

>   E1VFVN30: Kết thúc giao dịch hoán đổi ngày 26/12/2014 (30/12/2014)

>   MAX: Bị kiểm soát và hạn chế giao dịch từ 05/01 (30/12/2014)

>   PID vào diện bị kiểm soát và hạn chế giao dịch (30/12/2014)

>   Chứng khoán Woori: Bị phạt 30 triệu đồng trong lĩnh vực chứng khoán (30/12/2014)

>   VinaWealth: Bị phạt 70 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn (30/12/2014)

>   VIX: Bị phạt 150 triệu đồng trong lĩnh vực chứng khoán (30/12/2014)