Ngày 18/11/2014, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh đã có thông báo số 1063/TB-SGDHCM về ngày đăng ký cuối cùng như sau:
-
Tên
TCPH: Công ty Cổ Phần Đầu Tư Hạ Tầng Kỹ thuật TP.HCM
-
Tên
chứng khoán: Trái phiếu chuyển đổi Công ty Cổ Phần Đầu Tư Hạ Tầng Kỹ thuật
TP.HCM
-
Mã
chứng khoán: CII41401
-
Mã
ISIN: VN0CII414014
-
Loại
chứng khoán: Trái phiếu chuyển đổi
-
Mệnh
giá: 1.000.000 đồng
-
Ngày
giao dịch không hưởng quyền: 28/11/2014
-
Ngày
đăng ký cuối cùng: 28/11/2014
-
Lý
do và mục đích: Thực hiện quyền chuyển đổi trái phiếu đợt 1 vào ngày
23/12/2014.
-
Nội dung:
+
Số lượng trái phiếu
chuyển đổi phát hành: 1,081,846 trái phiếu
+
Tổng giá trị trái phiếu
chuyển đổi phát hành: 1,081,846,000,000 đồng.
+
Ngày phát hành: 23/06/2014
+
Ngày đáo hạn: 23/06/2019
+
Giá phát hành: 1,000,000
đồng
-
Thời hạn chuyển đổi: Trái
phiếu được chuyển đổi sau 06 tháng kể từ ngày phát hành và chia
thành 06 (sáu) đợt, tỷ lệ chuyển đổi mỗi đợt do nhà đầu tư tự quyết
định (Nhà đầu tư có thể chuyển đổi 1 phần hay toàn bộ ngay trong đợt
chuyển đổi đầu tiên - tức là sau 06 tháng kể từ ngày phát hành):
+
Đợt 1 : 06 tháng kể từ ngày phát hành
+
Đợt 2 : 12 tháng kể từ ngày phát hành
+
Đợt 3 : 24 tháng kể từ ngày phát hành
+
Đợt 4 : 36 tháng kể từ ngày phát hành
+
Đợt 5 : 48 tháng kể từ ngày phát hành
+
Đợt 6 : 60 tháng kể từ ngày phát hành
-
Ngày thực hiện quyền
chuyển đổi trái phiếu đợt 1: 23/12/2014
-
Giá chuyển đổi: 11.000 đồng/ cổ phiếu
-
Tỷ lệ chuyển đổi: 1:90,9
(01 trái phiếu được chuyển đổi thành 90.9 cổ phiếu). Nhà đầu tư có thể đăng ký
chuyển đổi một phần hay toàn bộ số lượng trái phiếu sở hữu. Trái phiếu được
chuyển đổi thành cổ phiếu sẽ không được hưởng lãi kể từ ngày phát hành cho đến
Ngày Chuyển Đổi.
-
Số lượng cổ phiếu chuyển
đổi sẽ được làm tròn xuống đến hàng đơn vị, số lượng cổ phiếu lẻ thập phân phát
sinh (nếu có) khi chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi sang cổ phiếu sẽ được hủy
bỏ.
Ví dụ: Tại ngày chốt danh sách, Nhà đầu tư A sở hữu 5 trái phiếu và đăng ký chuyển đổi toàn
bộ 5 trái phiếu, số cổ phiếu được chuyển đổi
là 5 x 90,9 = 454.5 cổ
phiếu. Như vậy, sau khi chuyển đổi, Nhà đầu tư
A được nhận được 454 cổ phiếu và không được hưởng lãi trái phiếu từ ngày phát hành cho
đến ngày chuyển đổi, và 0,5 cổ phiếu lẻ còn lại sẽ hủy bỏ.
-
Quy định chuyển đổi trái
phiếu đối với nhà đầu tư nước ngoài : trường hợp tỷ lệ đăng ký chuyển đổi của
Nhà đầu tư nước ngoài lớn hơn tỷ lệ chuyển đổi của Nhà đầu tư trong nước sẽ dẫn
tới tình trạng tỷ lệ tham gia của Nhà đầu tư nước ngoài đạt tỷ lệ tối đa và Nhà
đầu tư không thể thực hiện chuyển đổi toàn bộ trái phiếu. Khi đó, việc chuyển
đổi của nhà đầu tư nước ngoài sẽ được thực hiện theo phương án phát hành trái
phiếu.
-
Thời gian đăng ký chuyển
đổi: Từ ngày 04/12/2014 đến ngày 15/12/2014
-
Thời gian tạm ngừng nhận
lưu ký trái phiếu chuyển đổi: từ ngày 01/12/2014
-
Trái phiếu đang được cầm
cố không được thực hiện chuyển đổi thành cổ phiếu.
-
Địa điểm thực hiện:
+
Đối với chứng khoán lưu
ký: Người sở hữu làm thủ tục chuyển đổi trái phiếu tại các Thành viên lưu ký
(TVLK) nơi mở tài khoản lưu ký
+
Đối với chứng khoán chưa
lưu ký: Người sở hữu làm thủ tục chuyển
đổi trái phiếu tại Công ty Cổ phần Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật Tp.HCM và xuất trình
chứng minh nhân dân.
