|
VNDirect nói gì khi bị phạt 215 triệu đồng trong hoạt động môi giới và tự doanh?
Chiều ngày 18/07, UBCKNN công bố quyết định xử phạt hành chính đối với VNDirect với số tiền 215 triệu đồng vì nhân viên môi giới thiếu chứng chỉ hành nghề, nhân viên môi giới cho phép khách hàng vay mượn chứng khoán để giao dịch và việc đầu tư không đúng quy định.
Theo thông tin từ CTCP Chứng khoán VNDRECT (HOSE: VND), ngay khi nhận được biên bản của UBCKNN, công ty đã nhanh chóng xử lý các vấn đề. Việc nhân viên môi giới cho phép khách hàng vay mượn chứng khoán để giao dịch là hành vi mang tính chất cá nhân và đi ngược lại với chính sách của công ty. Căn cứ theo kết quả thanh tra về mức độ vi phạm, công ty đã xử lý kỷ luật nội bộ đối với nhân viên không tuân thủ quy định.
Đối với việc bị phạt do thực hiện đầu tư không đúng quy định, nguyên nhân là do VND đã đầu tư cổ phiếu chưa niêm yết và vượt quá 20% vốn chủ sở hữu. VND đã tiến hành thực hiện giảm trạng thái đầu tư, đồng thời có biện pháp tăng vốn điều lệ để đưa về đúng tỷ lệ theo quy định của pháp luật.
Về việc nhân viên môi giới thiếu chứng chỉ hành nghề, VND cho biết sẽ tiếp tục có các lớp đào tạo về nghiệp vụ cũng như tri thức tư vấn đầu tư cho nhân viên, trang bị chứng chỉ hành nghề cho môi giới theo đúng quy định.
Thiên Minh
|
