TGĐ Chứng khoán Trường Sơn chưa có...chứng chỉ hành nghề

Ngày 26/03, UBCKNN quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Trường Sơn (TSS) do không lưu giữ đầy đủ bằng chứng về việc đặt lệnh giao dịch của nhà đầu tư theo quy định.

Ngoài ra, Chứng khoán Trường Sơn cũng bổ nhiệm Tổng Giám đốc khi chưa có chứng chỉ hành nghề theo quy định, nhân viên thực hiện nghiệp vụ môi giới khi chưa có chứng chỉ hành nghề theo quy định là vi phạm Điểm c Khoản 1 Điều 62 Luật Chứng khoán.

Theo đó, UBCKNN xử phạt Chứng khoán Trường Sơn 60 triệu đồng.

Minh An (Vietstock)

finfonet

>   28/03: Bản tin 20 giờ qua (28/03/2012)

>   HNX bị lỗi do chuyển địa điểm đặt hệ thống (27/03/2012)

>   Broker chứng khoán: Sau cơn mưa trời lại sáng! (27/03/2012)

>   Thị trường giảm mạnh, sàn HNX bị đứt kết nối (27/03/2012)

>   Ngày đầu giao dịch lô lẻ: 109 lệnh được thực hiện (27/03/2012)

>   Nguồn cung cấp dữ liệu Realtime duy nhất trên thị trường (27/03/2012)

>   Chiến lược giao dịch ngày 27/03/2012 (27/03/2012)

>   27/03: Bản tin 20 giờ qua (27/03/2012)

>   CTCK Cao Su gây nhiễm virut hệ thống giao dịch của HNX? (26/03/2012)

>   Câu chuyện về một nhà đầu tư lướt sóng  (26/03/2012)