|
Nhập nhèm tiền gửi khách hàng, MSC và HSSC bị phạt 140 triệu
(Vietstock) - CTCP Chứng khoán Mê Kông (MSC) và CTCP Chứng khoán Hà Nội (HSSC) cùng bị xử phạt 70 triệu đồng do không tách bạch tiền của nhà đầu tư với tiền của công ty. Ngoài ra, MSC bị phạt thêm 10 triệu đồng do thay đổi trụ sở chính khi chưa được UBCKNN chấp thuận.
UBCKNN cho biết, MSC và HSSC đều không thực hiện tách bạch tiền của nhà đầu tư với tiền của CTCK theo quy định, vi phạm Khoản 2 Điều 71 Luật Chứng khoán và Điểm a Khoản 1 Điều 32 Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC.
Với tính chất và mức độ vi phạm trên, UBCKNN xử phạt mỗi công ty 70 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK.
Riêng MSC còn bị phạt thêm 10 triệu đồng vì thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính khi chưa được UBCKNN chấp thuận, vi phạm Điểm b Khoản 1 điều 68 Luật Chứng khoán và Khoản 1 Điều 13 Quy chế tổ chức và hoạt động của CTCK ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Ngoài ra, UBCKNN yêu cầu MSC và HSSC phải chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của CTCK theo quy định tại Khoản 7 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.
Như Ý
|
