|
Chính thức phê duyệt Đề án tái cấu trúc các công ty chứng khoán
(Vietstock) - Mục tiêu của Đề án là từng bước thu hẹp số lượng các công ty chứng khoán (CTCK), đồng thời tăng cường khả năng, hiệu quả quản lý, giám sát đối với hoạt động CTCK; mở cửa thị trường dịch vụ tài chính theo lộ trình hội nhập đã cam kết.
Ngày 10/1/2012, Bộ trưởng Bộ Tài chính ký Quyết định số 62/QĐ-BTC phê duyệt Đề án tái cấu trúc các CTCK nhằm mục đích nâng cao chất lượng hoạt động, năng lực tài chính, quản trị doanh nghiệp và khả năng kiểm soát rủi ro của các công ty này.
* Tải tài liệu: Quyết định phê duyệt Đề án tái cấu trúc CTCK
Trên cơ sở đó, từng bước thu hẹp số lượng các CTCK, đồng thời tăng cường khả năng, hiệu quả quản lý, giám sát đối với hoạt động CTCK; mở cửa thị trường dịch vụ tài chính theo lộ trình hội nhập đã cam kết.
Theo Quyết định số 62/QĐ-BTC, nội dung phương án tái cấu trúc bao gồm:
+ Tiêu chí và phân loại các CTCK:
Trên cơ sở Thông tư 226/2010/TT-BTC ngày 31/12/2010 của Bộ Tài chính quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng các chỉ tiêu an toàn tài chính (sau đây gọi tắt là Thông tư 226/2010/TT-BTC) và các văn bản hướng dẫn về chứng khoán và thị trường chứng khoán cũng như kết quả kinh doanh đã kiểm toán của các công ty chứng khoán, tiến hành rà soát phân nhóm các CTCK theo mức độ rủi ro giảm dần dựa trên 2 chỉ tiêu sau: Vốn khả dụng/tổng rủi ro (bao gồm rủi ro thị trường, rủi ro thanh toán, và rủi ro hoạt động) và tỷ lệ lỗ lũy kế/vốn điều lệ. Cụ thể:
- Nhóm 1-nhóm bình thường: Nhóm này bao gồm các CTCK có tỷ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro trên 150% và có lãi hoặc lỗ lũy kế dưới 30% vốn điều lệ.
- Nhóm 2 - nhóm kiểm soát: Nhóm này bao gồm các CTCK có tỷ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro dưới 150% tới trên 120% và có lỗ lũy kế từ 30% đến 50% vốn điều lệ.
- Nhóm 3 - nhóm kiểm soát đặc biệt: Nhóm này bao gồm các CTCK có tỷ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro dưới 120% và có lỗ lũy kế từ trên 50% vốn điều lệ.
+ Biện pháp tái cấu trúc:
a) Các biện pháp xử lý trước mắt (từ nay đến 1/4/2012):
Đối với những CTCK có tỷ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro không đảm bảo quy định của Thông tư 226/2010/TT-BTC, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ áp dụng các biện pháp sau:
- Yêu cầu các CTCK này thực hiện chế độ báo cáo hàng tuần (đối với những công ty chứng khoán có tỷ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro dưới 150%), hàng ngày (đối với những CTCK có tỷ lệ vốn khả dụng/tổng rủi ro dưới 120%);
- Cử đoàn kiểm tra đến nắm tình hình hoạt động của công ty, nếu phát hiện công ty chứng khoán chưa thực hiện tách biệt tài sản của nhà đầu tư thì yêu cầu CTCK thực hiện trong thời hạn tối đa 2 tháng; đề nghị Hội đồng quản trị (Hội đồng thành viên) xem xét, trình Đại hội đồng cổ đông (Chủ sở hữu) xem xét phương án tăng vốn điều lệ;
- Chỉ đạo 2 Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam kiểm soát chặt chẽ vấn đề thanh toán giao dịch của công ty;
- Trường hợp liên tục vi phạm thiếu tiền thanh toán, lạm dụng tiền gửi của khách hàng, xem xét rút phép nghiệp vụ môi giới chứng khoán theo quy định pháp luật.
b) Các biện pháp áp dụng theo nhóm từ sau ngày 1/4/2012:
- Đối với nhóm 1 - nhóm bình thường: Tiếp tục rà soát và giám sát tình hình tài chính của nhóm này để có giải pháp kịp thời nếu thị trường tiếp tục khó khăn.
- Đối với nhóm 2 - nhóm kiểm soát: áp dụng các nhóm giải pháp hành chính và kinh tế theo quy định của Thông tư 226/2010/TT-BTC.
- Đối với nhóm 3 - nhóm kiểm soát đặc biệt: áp dụng các nhóm giải pháp hành chính và kinh tế theo quy định của Thông tư 226/2010/TT-BTC.
c) Biện pháp triển khai từ sau năm 2012:
Tăng cường năng lực quản trị và hoạt động của các CTCK dựa trên ba trụ cột chính: Quy định về mức độ đủ vốn; Quy định về hướng dẫn thông lệ khuôn khổ quản lý rủi ro cho các CTCK; Đánh giá, xếp hạng các tổ chức kinh doanh chứng khoán theo thông lệ quốc tế từ đó phân loại và giám sát các tổ chức này.
Theo UBCKNN
|
