"Tuýt còi" VNDirect do cung cấp dịch vụ không được phép

Ngày 11/11/2010, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 889/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Chứng khoán VNDirect (Địa chỉ: Số 1 Nguyễn Thượng Hiền, Quận Hai Bà Trưng, Tp. Hà Nội).

Căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN và Biên bản vi phạm hành chính ngày 13/10/2010 giữa UBCKNN và CtyCP Chứng khoán VNDirect cho thấy: CtyCP Chứng khoán VNDirect đã cung cấp dịch vụ không thuộc những nghiệp vụ kinh doanh được phép thực hiện theo quy định tại Khoản 1 Điều 60 Luật Chứng khoán, vi phạm pháp luật chứng khoán.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Chứng khoán VNDirect như sau: Phạt tiền 100 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 17 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

SSC

>   PVL phản hồi thông tin nguyên Trưởng phòng kế hoạch lạm quyền (12/11/2010)

>   Thay đổi kế hoạch mua, bán cổ phiếu quỹ giữa chừng phải CBTT (12/11/2010)

>   VRC, AGD tiến hành ĐHĐCĐ bất thường năm 2010 (11/11/2010)

>   Khi khách VIP thành “đười ươi giữ ống”! (11/11/2010)

>   Góc khuất mang tên margin (11/11/2010)

>   Bộ Tài chính: Thuế chứng khoán không bất hợp lý (11/11/2010)

>   DCC bị đưa vào diện cảnh báo do sai phạm và mâu thuẫn nội bộ (10/11/2010)

>   Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cần được trao thêm quyền? (10/11/2010)

>   Trào lưu công ty chứng khoán mở rộng dịch vụ (10/11/2010)

>   Quý 3: NAV của 3 quỹ thành viên VinaCapital đồng loạt sụt giảm (09/11/2010)