Sẽ giám sát nhiều mặt hoạt động của TTCK

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) vừa ban hành Quyết định 531/QĐ-UBCK về việc ban hành quy định hướng dẫn về giám sát giao dịch chứng khoán.

Quy định này hướng dẫn chi tiết nội dung, phương thức, nguyên tắc phân công, phối hợp thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán theo quy định tại quy chế giám sát giao dịch trên TTCK, áp dụng đối với các chủ thể là UBCK, Sở GDCK, các công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, các CTCK…

Quy định hướng dẫn giám sát các hành vi bị cấm giao dịch như gian lận hoặc lừa đảo trong giao dịch chứng khoán, giao dịch nội bộ, thao túng thị trường và giám sát các hành vi vi phạm quy định giao dịch, như vi phạm các quy định về mở tài khoản giao dịch, đảm bảo tỷ lệ ký quỹ giao dịch, giao dịch cổ phiếu quỹ...

Bên cạnh đó, UBCK cũng hướng dẫn các Sở GDCK thực hiện giám sát giao dịch như: tổ chức bộ máy giám sát tại Sở GDCK, ban hành các quy chế, quy định, quy trình giám sát giao dịch, ban hành hệ thống tiêu chí giám sát  giao dịch chứng khoán… Ngoài ra, UBCK cũng giám sát các CTCK trong việc ban hành, thực hiện quy định, quy trình đặt lệnh, chuyển lệnh giao dịch chứng khoán cho khách hàng, việc thực hiện chế độ kiểm soát nội bộ, thực hiện đạo đức nghề nghiệp của các CTCK...

H.Vân

Đầu tư chứng khoán

>   PVI cung cấp dịch vụ tư vấn bảo hiểm cho dự án tại nước ngoài (28/08/2009)

>   Mua chứng khoán bằng tiền vay (28/08/2009)

>   Về đâu thép Việt? (27/08/2009)

>   Nguồn cung cổ phiếu dồn dập tăng (27/08/2009)

>   L62: Kết quả giao dịch của thành viên HĐQT (27/08/2009)

>   BVS bán 5,000 cổ phiếu HSG để sửa lỗi giao dịch (27/08/2009)

>   HNX chấp thuận nguyên tắc niêm yết thêm 10 triệu cổ phiếu (27/08/2009)

>   Hóa dầu Petrolimex nộp đủ tài liệu phát hành cổ phiếu thưởng (27/08/2009)

>   TRC điều chỉnh mạnh các chỉ tiêu 2009 (27/08/2009)

>   MCP và HAS được niêm yết bổ sung trên 5 triệu cổ phiếu (27/08/2009)