Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall bị xử phạt

Ngày 10/7/2009, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 408/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall.

Căn cứ kết quả kiểm tra việc thực hiện quy trình, quy định về thanh toán bù trừ tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall, Ủy ban Chứng khoán cho rằng công ty này đã không thực hiện việc quản trị rủi ro trong giao dịch chứng khoán, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 71 Luật Chứng khoán.

Theo đó, xét tính chất và mức độ vi phạm, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán quyết định phạt tiền 20.000.000 đồng đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 20 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 08/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

TBKTVN

>   Vietinbank chính thức lên sàn với mức giá 50.000 đồng/CP (10/07/2009)

>   GMC và SVI trả cổ tức bằng tiền (10/07/2009)

>   KLS bán riêng lẻ thành công 6 triệu cổ phiếu  (10/07/2009)

>   Vietinbank: Bài giới thiệu niêm yết (10/07/2009)

>   Thủy điện Thác Mơ đạt 50 tỷ đồng lợi nhuận (10/07/2009)

>   Xu hướng vẫn là dấu hỏi (10/07/2009)

>   ACB: 6 tháng đầu năm đạt hơn 1.200 tỷ đồng lợi nhuận (10/07/2009)

>   CII : Đăng ký bán 2 triệu cổ phiếu quỹ (10/07/2009)

>   HSBC “chê” chứng khoán Việt Nam đắt (10/07/2009)

>   Thời điểm cho các cơ hội đầu tư cổ phiếu dưới book value (10/07/2009)