|
Nhiều công ty đại chúng phát hành chứng khoán trái quy định
Theo thống kê, từ đầu tháng 9 đến nay, UBCK đã tiến hành xử phạt 15 CTCP với tổng số tiền 540 triệu đồng. Trong đó, 14 công ty có hành vi chào bán chứng khoán không báo cáo UBCK và phân phối chứng khoán sai quy định; 2 công ty chậm đăng ký công ty đại chúng và 3 công ty không thực hiện công bố thông tin theo quy định pháp luật.
Những vi phạm trên bị xử phạt cho thấy, cơ quan chức năng đã tăng cường giám sát chặt chẽ hơn hoạt động của DN và TTCK. Tuy nhiên, hầu hết trường hợp vi phạm đều đã xảy ra từ lâu, nhưng phải sau gần 1 năm, UBCK mới phát hiện và có hình thức xử phạt, mức phạt phổ biến bằng tiền, cao nhất cũng chưa đến 100 triệu đồng, không đủ sức răn đe.
Theo Hiệp hội Các nhà đầu tư tài chính (VAFI), việc cấp phép phát hành cổ phiếu ra công chúng của UBCK hiện nay cũng không đảm bảo nguồn cung cổ phiếu có chất lượng tới công chúng đầu tư. Không ít nhà đầu tư vẫn bị lừa, bị lỗ vì những nguồn cung kém chất lượng mà UBCK không thể kiểm soát. Việc thẩm định hồ sơ để cấp phép từ 3 - 6 tháng là quá dài và không nhiều ý nghĩa, đòi hỏi phải cải tổ chính sách phát hành cổ phiếu ra công chúng. VAFI đề nghị UBCK phải tiến hành đánh giá lại hệ thống giấy phép theo hướng: cắt bỏ 70% lượng giấy phép thừa; phân cấp quản lý cho HOSE và HASTC, tập trung 80% nhân lực và quỹ thời gian của CBCNV thuộc UBCK vào công tác giám sát thị trường và hoạch định chính sách.
Thống kê các doanh nghiệp bị xử phạt trong tháng 9
đtck
|
