|
UBCKNN yêu cầu các CTCK khắc phục thiếu sót
UBCKNN vừa tổ chức một đợt kiểm tra định kỳ ở một số công ty chứng khoán như CTCK Biển Việt, CTCK Việt Nam, CTCK ACB, CTCK Phú Gia, CTCK Sao Việt, CTCK Hải Phòng và CTCK Mê Kông. Theo cơ sở đó, UBCKNN đã có công văn số 755/UBCK-TT gửi các CTCK trên với nội dung yêu cầu các CTCK cần khắc phục các thiếu sót sau đợt kiểm tra.
Theo UBCKNN, các CTCK được kiểm tra đã có nhiều cố gắng trong việc tổ chức trang thiết bị cơ sở vật chất, kỹ thuật để có đủ các điều kiện phục vụ khách hàng theo quy định và ngày một tốt hơn. Tuy nhiên, qua kiểm tra cũng cho thấy còn nhiều công ty chứng khoán trong quá trình chuẩn bị triển khai hoạt động vẫn còn có một số tồn tại, thiếu sót. Nổi cộm là việc các CTCK chưa xây dựng và ban hành đầy đủ các quy trình nghiệp vụ theo quy định. Một số công ty khi xin phép thành lập trong hồ sơ có đủ số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề cho mỗi loại hình nghiệp vụ theo quy định, tuy nhiên khi đi vào hoạt động thì chưa đáp ứng đủ số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề theo quy định do có sự di chuyển của nhân viên hành nghề nhưng chưa báo cáo kịp thời với UBCKNN về tình hình biến động người hành nghề kinh doanh chứng khoán.
Bên cạnh đó, còn nhiều công ty vẫn chưa tuân thủ đúng quy trình nhận lệnh, kiểm soát lệnh và nhập lệnh vào hệ thống, như: phiếu lệnh không ghi thời gian nhận lệnh, thiếu chữ ký của khách hàng, nhập lệnh chưa đúng thứ tự lệnh… theo quy định.
Từ kết quả kiểm tra nêu trên, UBCKNN yêu cầu các công ty chứng khoán được kiểm tra sớm hoàn thiện, trang bị cơ sở vật chất; có kế hoạch tuyển dụng, đào tạo bồi dưỡng nghiệp vụ đầy đủ cho nhân viên hành nghề; soát xét lại các quy trình nghiệp vụ đảm bảo không để thiếu sót xảy ra trong quá trình hoạt động. Về việc khắc phục các thiếu sót, các CTCK phải hoàn thành trước ngày 31/12/2007. Sau thời hạn trên, nếu các công ty chứng khoán được kiểm tra vẫn còn các thiếu sót, vi phạm sẽ bị xử phạt theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
ĐTCK
|
