|
Xử phạt giao dịch chứng khoán: Chẳng ai sợ!
Suốt từ cuối năm 2006 đến nay, liên tiếp xảy ra các vụ vi phạm trong lĩnh vực giao dịch chứng khoán.
Tuy nhiên, mức xử phạt quá nhẹ, thường là nhắc nhở và chỉ phạt hơn vài chục triệu đồng, ngay cả đối với những công ty chứng khoán lớn lãi hàng trăm tỷ đồng/năm. Xử phạt như vậy chẳng làm ai sợ mà vô tình khuyến khích các tổ chức, cá nhân vi phạm thêm.
Chánh thanh tra Ủy ban Chứng khoán đã ký nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với một số tổ chức tham gia thị trường do đã vi phạm các quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, kể cả các công ty nước ngoài, như Công ty Indochina Capital Corporation (ICC) bị phạt 10 triệu đồng vì vi phạm quy định về giao dịch nội bộ, thực hiện giao dịch cổ phiếu VNM trên Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM mà không báo cáo theo quy định.
Citigroup Global Ltd cũng bị Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM gửi văn bản nhắc nhở về việc giao dịch cổ phiếu NKD đạt tỷ lệ sở hữu 5,48% mà không công bố thông tin, vi phạm quy định báo cáo về sở hữu của cổ đông lớn.
Đặc biệt, hành vi giả tạo hồ sơ cũng chỉ bị phạt vi phạm hành chính. Đó là Công ty Cổ phần Vận tải xăng dầu đường thuỷ Petrolimex (Pjtaco) bị phạt 50 triệu đồng vì có hành vi nhằm “hợp thức hoá” đợt phát hành và có sự giả tạo trong hồ sơ đăng ký phát hành thêm và hồ sơ đăng ký niêm yết. Một chuyên gia chứng khoán cho biết, hành vi giả tạo 2 hồ sơ trên ở thị trường chứng khoán New York và London sẽ bị “bóc lịch” từ vài năm đến hàng chục năm và bị tịch thu toàn bộ các khoản thu trái pháp luật.
Những công ty chứng khoán “đại gia” cũng vi phạm pháp luật về thị trường chứng khoán nhưng chỉ bị phạt tiền vài chục triệu đồng giống như xoa dầu chống hắt hơi xổ mũi.
Chẳng hạn như Công ty Chứng khoán Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam bị phạt 20 triệu đồng do vi phạm các quy định về việc quản lý tiền, chứng khoán của khách hàng, công ty và chế độ đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán.
Công ty Chứng khoán Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam bị phạt 10 triệu đồng vì vi phạm các quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.
Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn (SSI) bị phạt 10 triệu đồng vì đã thực hiện 3 đợt tăng vốn điều lệ trong năm 2006 từ 52 tỷ đồng lên 500 tỷ đồng mà không báo cáo Ủy ban Chứng khoán kịp thời.
VNE
|
