UBCK yêu cầu CTCK tất toán tiền huy động/hợp tác tiền gửi với nhà đầu tư trước ngày 30/06/2024

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) yêu cầu các công ty chứng khoán (CTCK) không được thực hiện các hoạt động làm cho khách hàng/nhà đầu tư hiểu rằng CTCK có chức năng nhận tiền gửi và phải tất toán toàn bộ các giao dịch đã phát sinh liên quan đến hoạt động này, chậm nhất trước ngày 30/06/2024.

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản về việc chấn chỉnh hoạt động của công ty chứng khoán sau khi thanh kiểm tra.

Thông qua trang thông tin điện tử (website) hoặc ứng dụng (app) hoặc ký hợp đồng trực tiếp với khách hàng, một số CTCK thỏa thuận cho phép khách hàng/nhà đầu tư được hưởng/hỗ trợ lãi suất trên số tiền chưa phát sinh giao dịch. Hoạt động này có thể khiến khách hàng/nhà đầu tư hiểu rằng CTCK có chức năng nhận tiền gửi như tổ chức tín dụng.

Bên cạnh đó, một số CTCK thực hiện thỏa thuận/ký kết hợp đồng tín dụng với ngân hàng thương mại (NHTM), trong hợp đồng mẫu có nội dung NHTM được quyền trích tiền từ tài khoản thanh toán của CTCK để thu hồi nợ trong trường hợp CTCK không trả nợ đầy đủ, đúng hạn cho ngân hàng.

"Thỏa thuận này có thể gây hiểu nhầm việc trích tiền từ tài khoản thanh toán của CTCK, bao gồm tài khoản chuyên dụng của nhà đầu tư đứng tên CTCK mở tại ngân hàng", văn bản UBCK nêu.

Do đó, để đảm bảo an ninh, an toàn trong hoạt động của CTCK và thị trường chứng khoán, UBCKNN yêu cầu CTCK tuần thủ nghiêm quy định liên quan trong hoạt động kinh doanh chứng khoán, cung cấp dịch vụ. CTCK không được thực hiện các hoạt động làm cho khách hàng/nhà đầu tư hiểu rằng CTCK có chức năng nhận tiền gửi như tổ chức tín dụng.

CTCK không được thỏa thuận/ký kết hợp đồng tín dụng với NHTM có nội dung gây hiểu nhầm về tài khoản chuyên dụng của nhà đầu tư đứng tên CTCK tại NHTM. CTCK phải đảm bảo khả năng thanh toán, chi tiền, chi trả tiền gửi giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư trong mọi tình huống.

Trường hợp CTCK đã có hoạt động cho phép khách hàng/nhà đầu tư được hưởng/hỗ trợ lãi suất trên số tiền chưa phát sinh giao dịch phải dừng ngay việc thỏa thuận/ký mới và phải tất toán toàn bộ các giao dịch đã phát sinh liên quan đến hoạt động này, chậm nhất trước ngày 30/06/2024.

CTCK báo cáo lộ trình thực hiện việc tất toán về UBCKNN trước 30/12/2023, đồng thời định kỳ hàng tháng phải báo cáo kết quả thực hiện cho tới khi tất toán toàn bộ.

Đông Tư

FILI

>   Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 21/12 (21/12/2023)

>   CMG: Thông báo thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết (20/12/2023)

>   TCB: 0880_NQ HDQT ve TCBS tu van phat hanh rieng le Trai phieu TCB nam 2023 - Lan 11 (20/12/2023)

>   SEA: Báo cáo kết quả phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn người lao động (20/12/2023)

>   CTG: CTG - CV UBCKNN ve tai lieu BC ket qua PH CP de tra co tuc cua CTG (20/12/2023)

>   PNJ: Thông báo giao dịch cổ phiếu của người nội bộ Nguyễn Ngọc Văn Quân, Tiêu Yến Trinh, Trịnh Thị Ngọc Hiếu (20/12/2023)

>   SSB: Báo cáo kết quả phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động (20/12/2023)

>   PNJ: Thông báo giao dịch cổ phiếu của người nội bộ Cao Thị Ngọc Dung, Đặng Hải Anh, Đào Trung Kiên, Đặng Thị Lài, Dương Quang Hải (20/12/2023)

>   PNJ: Thông báo giao dịch cổ phiếu của người nội bộ Huỳnh Thị Xuân Liên, Lê Quang Phúc, Lê Trí Thông, Nguyễn Anh Tuấn (20/12/2023)

>   VVS: Quyết định Hội đồng quản trị về việc nhận cấp tín dụng tại Ngân hàng TMCP Tiên Phong (20/12/2023)