Quỹ Eastspring Investments bị phạt 210 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lý quỹ Eastspring Investments tổng mức xử phạt 210 triệu đồng.

Eastspring Investments bị phạt tiền 85 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty không báo cáo kết quả kiểm toán nội bộ năm 2020 với UBCKNN.

Đồng thời, Công ty bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 9-12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Eastspring Investments không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Với các vi phạm trên, Eastspring Investments bị xử phạt tổng số tiền 210 triệu đồng.

Thế Mạnh

FILI

>   Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 19/10 (19/10/2022)

>   Vietstock Daily 19/10/2022: Tiếp tục giao dịch thận trọng (18/10/2022)

>   LAW: Đơn xin từ nhiệm chức vụ thành viên hội đồng quản trị (18/10/2022)

>   EIB: Thông báo thay đổi địa điểm Eximbank PGD Trần Não (18/10/2022)

>   TIS: Giải trình lợi nhuận sau thuế Quý 3/2022 lỗ (riêng và hợp nhất) (18/10/2022)

>   Phân tích kỹ thuật phiên chiều 18/10: Sắc xanh trở lại (18/10/2022)

>   NLG thế chỗ TCM trong rổ VN Diamond, quỹ ETF gần 15,000 tỷ sẽ giao dịch ra sao? (18/10/2022)

>   FLC: Thông báo nhận được quyết định của Chi Cục thuế Khu vực Đak Đoa - Mang Yang về việc chấm dứt hiệu lực các quyết định cưỡng chế thuế (18/10/2022)

>   AMD: Quyết định về việc chuyển cổ phiếu từ diện kiểm soát sang diện hạn chế giao dịch (18/10/2022)

>   SMN: Đơn từ nhiệm ủy viên Hội đồng quản trị (17/10/2022)