Cho vay ký quỹ vượt hạn mức, WSS bị xử phạt

Ngày 12/01, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước  (UBCKNN) đã quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Phố Wall (HNX: WSS) về hành vi cho vay ký quỹ vượt hạn mức.

Cụ thể, tại các thời điểm ngày 01/01, 31/03, 30/06, 31/12 của năm 2020 và 31/03, 30/06 của năm 2021, WSS đã cho vay ký quỹ vượt quá 5% tổng số chứng khoán niêm yết đối với mã chứng khoán FID, vượt quá hạn mức quy định.

Với vi phạm trên, WSS đã bị UBCKNN xử phạt số tiền 85 triệu đồng.

Thượng Ngọc

FILI

>   VDP: Thông báo công văn của UBCKNN về hồ sơ thông báo tỷ lệ SHNN tối đa của VDP (14/01/2022)

>   FUEKIV30: Kết thúc giao dịch hoán đổi ngày 14/01/2022 (14/01/2022)

>   FUEKIV30: Thông báo về danh mục chứng khoán cơ cấu hoán đổi ngày ngày 17/01/2022 (14/01/2022)

>   FUEVN100: Mức sai lệch so với chỉ số tham chiếu tuần từ 07/01/2022 đến 13/01/2022 (14/01/2022)

>   FUEVN100: Kết thúc giao dịch hoán đổi ngày 13/01/2022 (14/01/2022)

>   FUEVFVND: Kết thúc giao dịch hoán đổi ngày 13/01/2022 (14/01/2022)

>   SBV: Thông báo danh thu năm 2021 (14/01/2022)

>   FUESSV50: Mức sai lệch so với chỉ số tham chiếu tuần từ 07/01/2022 đến 13/01/2022 (14/01/2022)

>   FUESSVFL: Mức sai lệch so với chỉ số tham chiếu tuần từ 07/01/2022 đến 13/01/2022 (14/01/2022)

>   FUEVFVND: Mức sai lệch so với chỉ số tham chiếu tuần từ 07/01/2022 đến 13/01/2022 (14/01/2022)