|
Hoạt động tự doanh của CTCK phải tuân thủ những nguyên tắc nào?
Tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán (CTCK) mua/bán chứng khoán cho chính mình nhằm kiếm lợi trên thị trường. Theo bạn, hoạt động tự doanh của CTCK phải tuân thủ những nguyên tắc nào?
Trong khi thực hiện tự doanh, công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc nào sau đây?
I. Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng
II. Bình ổn thị trường
III. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư
- I & II
- II & III
- I, II, III
- Tất cả đều sai
D là đáp án đúng
|
Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán là gì?
I. Quản lý các CK lưu lý của khách hàng
II. Ghi nhận quyền sở hữu
III. Cungcấp các thông tin về CK bị giả mạo, mất cắp
IV. Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu CK
- I, II
- I, II, III
- II, III, IV
- Tất cả
C là đáp án đúng
|
Quy trình đăng ký làm thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (VSD)?
I. Nộp hồ sơ đăng ký
II. Kiểm tra hồ sơ
III. Đóng quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành viên
IV. Quyết định chấp nhận
- I, II, III, IV
- II, III, IV, I
- III, II, I, IV
- IV, III, II, I
A là đáp án đúng
|
Trạng Chứng
FILI
|
