|
Hai CTCK bị xử phạt vì cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền
Cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền, CTCK BOS (HNX: ART) và CTCK Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín (UPCoM: SBS) đã bị xử phạt hành chính.
Ngày 05/02/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương tín. Cụ thể, phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Trong giai đoạn từ ngày 01/09/2019 đến ngày 15/04/2020, tại một số thời điểm, tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền.
Tương tự, trong giai đoạn từ ngày 01/09/2019 đến ngày 15/04/2020, tại một số thời điểm, CTCK BOS cũng cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền. Do vi phạm này, Công ty bị phạt tiền 125 triệu đồng.
Đồng thời, BOS cũng bị phạt tiền 85 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Trong giai đoạn từ ngày 21/06/2017 đến ngày 01/11/2017, từ ngày 01/01/2018 đến ngày 02/07/2018 và từ ngày 01/09/2019 đến ngày 15/04/2020, Công ty không lưu giữ phiếu lệnh và không lưu giữ dữ liệu, tài liệu về giao dịch ký quỹ của một số tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.
Đông Tư
FILI
|
