Xử phạt Chứng khoán VPS vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề mở tài khoản cho khách hàng 

Ngày 30/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UNCKNN) có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán VPS.

Theo đó, Chứng khoán VPS bị xử phạt do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Từ ngày 01/01/2019 đến ngày 26/10/2020, Chứng khoán VPS bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký trên một số hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán với khách hàng.

Với vi phạm trên, Chứng khoán VPS bi xử phạt 60 triệu đồng.

Đông Tư

FILI

>   VDS ước lãi sau thuế đạt 144 tỷ đồng năm 2020 (01/01/2021)

>   VSH: Nhắc nhở chậm công bố thông tin Nghị quyết HĐQT (31/12/2020)

>   HSG: BCTC Hợp nhất năm 2020 (25/12/2020)

>   HSG: BCTC năm 2020 (25/12/2020)

>   FIR: BCTC Hợp nhất năm 2020 (15/12/2020)

>   FIR: BCTC năm 2020 (15/12/2020)

>   SFC: BCTC Kiểm toán năm 2020 (07/12/2020)

>   HPT: Thay đổi giấy đăng ký kinh doanh (31/12/2020)

>   VTX: Nghị quyết Hội đồng quản trị về việc bán tài sản (31/12/2020)

>   VNX: Thông báo đơn vị kiểm toán (31/12/2020)