|
Báo cáo không đúng hạn, 2 cá nhân bị xử phạt
Ngày 22/07/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Song Hải và ông Kakazu Shogo.
Cụ thể, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) công bố thông tin về việc ông Nguyễn Song Hải, thành viên HĐQT CTCP Dệt may Hoàng Thị Loan (UPCoM: HLT) đăng ký bán 40,300 cp HLT từ ngày 05/02 - 05/03/2020 nhưng ông Hải không thực hiện được giao dịch.
Đến ngày 26/03/2020, HNX mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch và giải trình về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của ông Nguyễn Song Hải.
Do đó, ông Hải bị xử phạt số tiền 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.
Tương tự, từ ngày 05 - 07/12/2018 ông Kakazu Shogo, Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc CTCP PGT Holdings (HNX: PGT) bán 829,021 cổ phiếu PGT. Đến ngày 03/01/2019 HNX mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Kakazu Shogo.
Do đó, ông Kakazu Shogo bị xử phạt số tiền 22.5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Minh Hồng
FILI
|
