VNDirect bị phạt vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ 

Ngày 22/01/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán VNDirect.

Cụ thể, phạt tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Bên cạnh đó, phạt tiền 70 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Đông Tư

FILI

>   TS4: Giải trình biến động LNST năm 2019 so với cùng kỳ năm trước (22/01/2020)

>   EIB: Giải trình biến động LNST quý 4,2019 so với cùng kỳ năm trước (22/01/2020)

>   GTC: Ngày 12/02/2020, ngày hủy ĐKGD cổ phiếu của CTCP Trà Rồng Vàng (22/01/2020)

>   SZC: Quyết định của HĐQT về việc ký hợp đồng lập BC kết quả quan trắc môi trường KCN Châu Đức năm 2020 (22/01/2020)

>   VND: Quyết định của UBCKNN về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (22/01/2020)

>   DHM: Giải trình chênh lệch LNST quý 4 năm 2019 so với cùng kỳ năm trước (22/01/2020)

>   VNDS: Quyết định của UBCKNN về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (22/01/2020)

>   ICT: Giải trình chênh lệch LNST quý 4 năm 2019 so với cùng kỳ năm trước (22/01/2020)

>   E1VFVN30: Kết thúc giao dịch hoán đổi ngày 21/01/2020 (22/01/2020)

>   VSI: Giải trình chênh lệch LNST quý 4 năm 2019 so với cùng kỳ năm trước (22/01/2020)