VietinBank Capital bị phạt 160 triệu đồng do vướng nhiều vi phạm

Ngày 08/11/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH MTV quản lý quỹ Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam (VietinBank Capital) với tổng số tiền phạt 160 triệu đồng.

Cụ thể, VietinBank Capital bị phạt tiền 60 triệu do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, ví trí mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Đồng thời, VietinBank Capital bị phạt tiền 50 triệu đồng do báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Hơn nữa, VietinBank Capital còn bị tiền 50 triệu đồng do không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 08/11/2019.

Khang Di

FILI

>   HTC: CBTT về Quyết định của Cục Thuế TP.HCM về việc Xử phạt vi phạm hành chính về thuế (13/11/2019)

>   HPT: CBTT thay đổi mẫu con dấu doanh nghiệp (13/11/2019)

>   E1VFVN30: Thông báo về danh mục chứng khoán cơ cấu hoán đổi ngày 13/11/2019 (13/11/2019)

>   FUESSV50: Thông báo về danh mục chứng khoán cơ cấu hoán đổi ngày 13/11/2019 (13/11/2019)

>   13/11: Đọc gì trước giờ giao dịch? (13/11/2019)

>   Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 13/11 (13/11/2019)

>   TGG: Giải trình tình hình hoạt động kinh doanh chính (12/11/2019)

>   HTT: Thông báo giao dịch cổ phiếu của người nội bộ Đào Văn Chiến (12/11/2019)

>   NTL: Thông báo quyết định của Cục thuế Hà Nội về việc xử lý vi phạm hành chính về thuế (12/11/2019)

>   PVD: Thông báo kết luận của thanh tra thuế (kèm quyết định) (12/11/2019)