Vi phạm hành chính về nhân sự, Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Bản Việt bị xử phạt 85 triệu đồng

Ngày 26/09/2019, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính 85 triệu đồng đối với CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Bản Việt (VCAM).

Cụ thể, căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho thấy Công ty không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định Theo đó, bộ phận kiểm soát nội bộ của công ty không có nhân viên có trình độ chuyên môn nghiệp vụ về kế toán hoặc kiểm toán. Do đó, Công ty bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán 85 triệu đồng.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 26/09/2019.

Duy Na

Fili

>   Top cổ phiếu đáng chú ý đầu tuần 30/09 (30/09/2019)

>   Ai đã giải cứu cổ phiếu FTM? (27/09/2019)

>   Nhịp đập Thị trường 27/09: Tiến về mốc 1,000 điểm “thần thánh” (27/09/2019)

>   27/09: Đọc gì trước giờ giao dịch? (27/09/2019)

>   Thị trường con gấu là gì? (27/09/2019)

>   Thị trường con gấu là thị trường giá xuống (26/09/2019)

>   Thị trường con bò là thị trường giá lên (26/09/2019)

>   Cá mập là thuật ngữ chỉ đội lái (26/09/2019)

>   Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 27/09 (27/09/2019)

>   Công bố thông tin không đúng thời hạn, Tico bị phạt 70 triệu đồng (26/09/2019)