Thêm 4 trường hợp bị xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán

Ngày 21/02, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có hàng loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính.

Ngày 21/02, UBCKNN lại có quyết định xử phạt với ông Ryan Walter Galloway - Phó Tổng Giám đốc kiêm Giám đốc kinh doanh CTCP Nafoods Group (HOSE: NAF) vì báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký. Với hành vi đó, ông Ryan bị phạt tiền 17.5 triệu đồng.

Từ ngày 30/8/2018 - 14/9/2018, ông Ryan đăng ký mua 50,000 cp NAF và chỉ mua được 21,000 cp NAF trong khoảng thời gian này. Đến ngày 02/10/2018, Sở GDCK TPHCM mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch và giải trình nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông.

Cũng trong ngày 21/02, UBCKNN cũng đã có quyết định xử 3 cá nhân là ông Nguyễn Văn Tịnh, bà Nguyễn Lê Minh Thao và ông Nguyễn Văn Quang Huy. Theo đó, mỗi người bị phạt tiền 22.5 triệu đồng. Được biết, 3 cá nhân đều có hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch với cổ phiếu CTCP Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình (HOSE: HBC).

Ngày 16/07/2018, ông Nguyễn Văn Tịnh – Phó Tổng giám đốc HBC đã bán 340,000 cp HBC. Bà Nguyễn Lê Minh Thao – người có liên quan đến ông Nguyễn Văn Tịnh đã mua 120,000 cp HBC. Và ông Nguyễn Văn Quang Huy – người có liên quan đến ông Nguyễn Văn Tịnh đã mua 120,000 cp HBC.

Tuy nhiên đến ngày 27/07/2018, Sở GDCK TPHCM mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của 3 cá nhân trên.

Minh Nhật

FILI

>   Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 25/02 (25/02/2019)

>   VCR bị đưa vào diện kiểm soát (23/02/2019)

>   “Hàng tuyển” năm 2019 (kỳ 2): Cổ phiếu UPCoM chất lượng (25/02/2019)

>   Cienco1 bị phạt 450 triệu đồng (22/02/2019)

>   “Mặt trận” tự doanh sẽ gọi tên công ty nào? (22/02/2019)

>   Nhịp đập Thị trường 22/02: Áp lực bán cuối phiên (22/02/2019)

>   Cơ hội nào cho nhà đầu tư? (28/02/2019)

>   Chọn thời điểm giao dịch (04/03/2019)

>   Mua được cổ phiếu tốt chưa chắc đã có lời (09/03/2019)

>   Vietstock khai giảng khóa học "Phân tích Kỹ thuật Ứng dụng" tại TPHCM và Hà Nội (13/03/2019)