Chứng khoán Funan bị phạt vì không lưu đủ hồ sơ của khách hàng

Ngày 11/12/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 322/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Funan, cụ thể như sau:

Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán vì đã có hành vi không lưu trữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Cụ thể, Công ty không lưu trữ đầy đủ các tài liệu thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư và tư vấn tài chính cho khách hàng.

Đông Tư

FILI

>   MTA: Ngày đăng ký cuối cùng Thực hiện tham dự Đại hội đồng cổ đông bất thường (14/12/2018)

>   AME: Thông báo về ngày đăng ký cuối cùng để thực hiện quyền mua cổ phiếu chào bán ra công chứng cho cổ đông hiện hữu (14/12/2018)

>   TOT ước lợi nhuận năm 2018 đạt 7.5 tỷ đồng (14/12/2018)

>   QNS ước lãi 1,097 tỷ năm 2018, đề ra kế hoạch kém tham vọng cho năm sau (14/12/2018)

>   PIT: Nghị quyết HĐQT về việc lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản (13/12/2018)

>   PIT: Thông báo tạm hoãn tổ chức ĐHĐCĐ bất thường năm 2018 (13/12/2018)

>   VRC: Nghị quyết HĐQT về việc mua cổ phần CTCP Đóng tàu và Dịch vụ Cảng Mỹ Xuân (13/12/2018)

>   HBC: Thông báo trúng thầu các dự án (13/12/2018)

>   SBT: Thông báo công văn của UBCKNN về chấp thuận gia hạn thời gian công bố BCTC cho SBT (13/12/2018)

>   E1VFVN30: Thông báo thay đổi giá trị tài sản ròng ngày 12/12/2018 (13/12/2018)