VND bị xử phạt do dùng người chưa có chứng chỉ hành nghề làm quản lý tài khoản khách hàng

Ngày 08/11/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán VNDirect (HOSE: VND).

Cụ thể, Công ty bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Nguyên nhân vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Theo đó, Công ty đã bố trí một một số nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm chuyên viên quản lý tài khoản cho các khách hàng.

Đông Tư

FILI

>   GDT: Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp thay đổi lần thứ 23 (09/11/2018)

>   AGF: Giải trình một số nội dung trong BCTC quý 4 niên độ 2017-2018 (09/11/2018)

>   TLD: Thay đổi giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp lần 7 (09/11/2018)

>   LDG: Nghị quyết HĐQT thông qua việc chuyển nhượng Dự án Khu du lịch và biệt thự nghỉ dưỡng cao cấp Grand World (09/11/2018)

>   HSG: Nghị quyết HĐQT về việc chấm dứt hoạt động một số chi nhánh trực thuộc (09/11/2018)

>   E1VFVN30: Thông báo thay đổi giá trị tài sản ròng ngày 08/11/2018 (09/11/2018)

>   GAS: Nghị quyết HĐQT về việc tổ chức họp ĐHĐCĐ bất thường năm 2018 (09/11/2018)

>   FTS: Nghị quyết HĐQT số 05 ngày 06/11/2018 (09/11/2018)

>   VCR: Công bố thông tin UBND TP Hải Phòng hủy bỏ Quyết định số 2786/QĐ-UBND ngày 25/10/2017 về việc thu hồi một phần đất thuộc Dự án khu đô thị du lịch Cái Giá- Cát Bà (09/11/2018)

>   SBT: Dự thảo Nghị quyết ĐHĐCĐ (09/11/2018)