|
Vi phạm quy định giao dịch ký quỹ, Chứng khoán IB bị phạt 450 triệu đồng
Theo quyết định của UBCKNN vào ngày 19/07, CTCP Chứng khoán IB (HNX: VIX) bị phạt hành chính với tổng số tiền 450 triệu đồng cho 3 hành vi vi phạm.
Thứ nhất, VIX đã vi phạm về giao dịch ký quỹ chứng khoán trong tháng 6, 8, 12/2017 và tháng 1/2018. Cụ thể, VIX đã cho một số khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Thêm vào đó, trong tháng 5, 8, 12/2017 có một số ngày tổng mức cho vay giao dịch ký quỹ đối với một khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của Công ty.
Thứ hai, trong tháng 3, 8/2017 và tháng 1, 3/2018 có một số ngày, VIX cho một số khách hàng vay tiền để mua chứng khoán ngoài giao dịch ký quỹ.
Ngoài ra, VIX đã không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của Công ty chứng khoán. Trong tháng 1, 4, 10, 12/2017 có một số ngày, VIX đã chuyển tiền từ tài khoản tổng quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư sang tài khoản thanh toán của Công ty chưa đúng yêu cầu của nhà đầu tư.
Nguyên Ngọc
FILI
|
