Cho khách hàng giao dịch khi không đủ tiền và ký quỹ vượt quá sức mua, SHS bị phạt 250 triệu đồng

SHS nhận được quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vào ngày 19/04/2018.

CTCP Chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội vừa công bố quyết định của UBCKNN về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Theo đó, UBCKNN phạt SHS 250 triệu đồng do đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền và cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ.

SHS cho biết đã giải trình và thực hiện đầy đủ các nội dung theo kiến nghị của UBCKNN.

Vũ Hạ

FILI

>   PXI: Giải trình Kết quả kinh doanh Quý 1/2018 (20/04/2018)

>   MSG: Báo cáo thường niên năm 2017 (20/04/2018)

>   MBS: Báo cáo thường niên năm 2017 (20/04/2018)

>   SFI: Biên bản và Nghị quyết họp đại hội đồng cổ đông năm 2018 (20/04/2018)

>   RIC: Giải trình Kết quả kinh doanh Quý 1/2018 (20/04/2018)

>   SAC: Báo cáo thường niên 2017 (20/04/2018)

>   BCE: BCTC quý 1 năm 2018 (20/04/2018)

>   BBC: BCTC quý 1 năm 2018 (20/04/2018)

>   BBC: BCTC Hợp nhất quý 1 năm 2018 (20/04/2018)

>   ATG: BCTC Hợp nhất quý 1 năm 2018 (20/04/2018)