Chứng khoán Phú Gia: Bị phạt 145 triệu đồng do quản trị rủi ro lỏng lẻo

Ngày 28/3/2017, UBCKNN đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Phú Gia, tổng số tiền phạt 145 triệu đồng.

Cụ thể, phạt tiền 85 triệu đồng do Công ty đã không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật; đồng thời phạt tiền 60 triệu đồng do Công ty bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Theo đó, tổng mức phạt tương đương 145 triệu đồng./.

>   30/03: Bản tin 20 giờ qua (30/03/2017)

>   VRC ra khỏi diện cảnh báo từ 31/03 (30/03/2017)

>   SAV: Quyết định chuyển cổ phiếu từ diện kiểm soát sang diện cảnh báo (29/03/2017)

>   NAV và SAV vào diện cảnh báo (30/03/2017)

>   Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 30/03 (30/03/2017)

>   VOS: Tiếp tục giữ nguyên diện kiểm soát (30/03/2017)

>   Ngày 30/03/2017: 10 cổ phiếu “nóng” dưới góc nhìn PTKT của Vietstock (30/03/2017)

>   Xây dựng Hương Giang bị phạt 85 triệu đồng (29/03/2017)

>   Chậm đăng ký đại chúng, hai công ty bị phạt 45 triệu đồng (29/03/2017)

>   Nộp trễ hồ sơ đăng ký đại chúng, Du lịch Phú Thọ bị phạt 5 triệu đồng (28/03/2017)