|
AGR: Hàng loạt sai phạm trong hoạt động, bị phạt 330 triệu đồng
Ngày 03/02/2016, UBCKNN có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam (HOSE: AGR) trong một loạt sai phạt với số tiền lên đến 330 triệu đồng.
Cụ thể, AGR đã phải chịu 4 mức phạt khác nhau cho các hành vi sai phạm sau:
- Phạt tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 108/2013/NĐ-CP).
- Phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán, quy định tại Điểm đ Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
- Phạt tiền 85 triệu đồng do không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định pháp luật, quy định tại Điểm đ Khoản 2 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
- Phạt tiền 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật, quy định tại khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Như vậy tổng mức phạt dành cho AGR lên đến 330 triệu đồng. Đây là số tiền mà một doanh nghiệp chịu phạt cao nhất từ đầu năm đến nay.
Kết thúc năm 2015, AGR lỗ gần 176 tỷ đồng, lần đầu tiên báo lỗ kể từ năm 2007./.
|
