|
Làm giá cổ phiếu CMI, hai cá nhân bị phạt trên 767 triệu đồng
Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN và kết quả xác minh của Cơ quan công an, ngày 30/12/2015, UBCKNN ban hành Quyết định số 1165/QĐ-XPVPHC và 1166/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Thanh Hữu (địa chỉ: Căn hộ 807 Nhà N2A Khu ĐT Trung Hòa, Nhân Chính, Thanh Xuân, Hà Nội) và ông Nguyễn Văn Hùng (địa chỉ: 59A-A5 TT Đá Hoa Anh Dương, Yên Phụ, Tây Hồ, Hà Nội) lần lượt 705 triệu và 62.5 triệu đồng do sai phạm trong giao dịch cổ phiếu CMI.
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 26/09/2013 đến 13/01/2014, ông Trần Thanh Hữu - Thành viên HĐQT CTCP CMISTONE (HNX: CMI) đã sử dụng 3 tài khoản để giao dịch với mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu CMI .
Căn cứ kết quả xác minh và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán khoản thu trái pháp luật từ việc thực hiện hành vi thao túng giá chứng khoán cho thấy không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm của ông Trần Thanh Hữu.
Với hành vi này, ông Hữu bị phạt 600 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 29 và điểm b khoản 1 Điều 3 Nghị định 108/2013/NĐ-CP.
Chưa dừng ở đó, cơ quan điểu tra còn phát hiện, trong khoảng thời gian từ ngày 29/08/2013 đến 01/10/2014, ông Trần Thanh Hữu đã sử dụng 2 tài khoản khác giao dịch mua bán cổ phiếu CMI nhằm che dấu quyền sở hữu thực sự để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định. Hành vi này bị phạt 62.5 triệu đồng theo quy định tại Khoản 2 Điều 28 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định 108/2013/NĐ-CP.
Bên cạnh đó, ông Hữu còn bị phạt 42.5 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 3 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định 108/2013/NĐ-CP vì thực hiện giao dịch chứng khoán không đúng quy định của pháp luật.
Tổng mức phạt tiền đối với ông Hữu là 705 triệu đồng.
Trong khi đó, thời gian từ ngày 13/08/2013 đến ngày 20/01/2014, ông Nguyễn Văn Hùng - Phó TGĐ kiêm Kế toán trưởng CMI đã sử dụng tài khoản đứng tên người khác giao dịch mua bán cổ phiếu CMI nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự đối với cổ phiếu CMI để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định. Qua đó, ông Hùng bị phạt 62.5 triệu đồng theo quy định tại Khoản 2 Điều 28 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định 108/2013/NĐ-CP.
Như vậy, hai cá nhân này đã bị phạt tổng cộng 767.5 triệu đồng./.
|
