"Lén" sử dụng tài khoản khách hàng, ông Lê Ngô Duy bị phạt 100 triệu đồng

Ngày 26/11/2015, UBCKNN ban hành Quyết định số 1046/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Ngô Duy (chứng chỉ hành nghề số 002416/MGCK, UBCKNN cấp ngày 05/08/2013) 100 triệu đồng do sử dụng tài khoản của khách hàng khi chưa được công ty chứng khoán ủy quyền theo sự ủy thác của khách hàng cho công ty chứng khoán bằng văn bản.

Tình tiết giảm nhẹ: ông Lê Ngô Duy đã tự nguyện khắc phục hậu quả, bồi thường thiệt hại./.

>   Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 30/11 (30/11/2015)

>   KBE: 13/12 GDKHQ nhận cổ tức đợt 1/2015 bằng tiền, tỷ lệ 10% (28/11/2015)

>   PTKT phiên chiều 27/11/2015: Tiếp tục giằng co (27/11/2015)

>   Nhịp đập Thị trường 27/11: Áp lực bán, VN-Index rơi hơn 7 điểm (27/11/2015)

>   Xu hướng US Dollar Index và triển vọng thị trường chứng khoán Việt Nam (27/11/2015)

>   27/11: Bản tin 20 giờ qua (27/11/2015)

>   HNX: Bản công Bố thông tin Công ty cổ phần Cấp thoát nước Long An (26/11/2015)

>   CII: UBCKNN chấp thuận nới room lên 49% (04/03/2016)

>   SCL: Đăng ký bổ sung gần 1.9 triệu cp (26/11/2015)

>   PTKT phiên chiều 26/11: Cận dưới của kênh giá xuống tiếp tục là hỗ trợ đáng chú ý (26/11/2015)