Báo cáo không đúng thời gian quy định, 1 tổ chức và 1 cá nhân bị xử phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với America LLC và ông Phạm Văn Thưởng.

Cụ thể, ngày 28/01/2015, America LLC đã mua 6,800 cổ phiếu GLT của CTCP Kỹ thuật điện Toàn Cầu, nâng tổng số cổ phiếu sở hữu từ 458,780 cp lên 465,580 cp - chiếm 5.073% số cổ phiếu có quyền biểu quyết và trở thành cổ đông lớn của GLT. Tuy nhiên, đến ngày 12/3/2015, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo về sở hữu của America LLC.

Theo đó, America LLC bị phạt số tiền là 125 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định về sở hữu cho UBCKNN và Sở GDCK Hà Nội.

Cùng với lý do trên, ông Phạm Văn Thưởng, địa chỉ: Hải Quang, Hải Hậu, Nam Định đã bị phạt hành chính với số tiền là 62.5 triệu đồng.

Nguyên nhân là do, từ ngày 16/1/2015 đến ngày 20/1/2015, ông Thưởng đã thực hiện mua 374,000 cổ phiếu NDF của CTCP Chế biến thực phẩm nông sản xuất khẩu Nam Định dẫn đến số lượng cổ phiếu nắm giữ tăng từ 0.92% lên 6.71% cổ phiếu có quyền biểu quyết. Tuy nhiên đến ngày 10/2/2015, ông Thưởng mới thực hiện báo cáo với Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.

Minh Tuấn

>   Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 13/07 (13/07/2015)

>   SGR: Công bố thông tin (10/07/2015)

>   PTKT phiên chiều 10/07: MACD đạt mức cao nhất kể từ tháng 04/2014 (10/07/2015)

>   Vụ CTCK Phú Hưng làm bậy: UBCK sẽ phối hợp với cơ quan điều tra (10/07/2015)

>   CLC: Giải trình nộp thuế bổ sung (10/07/2015)

>   Vốn ngoại có chảy vào VN? (10/07/2015)

>   Nhịp đập Thị trường 10/07: Áp lực chốt lời tiếp tục hiện diện (10/07/2015)

>   Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 10/07 (10/07/2015)

>   Kỳ lạ thông báo bán cổ phiếu MHC từ MBCapital (10/07/2015)

>   Coi chừng cái bẫy của nới room (09/07/2015)