|
UBCK: 2014 đã xử phạt 2 trường hợp thao túng giá cổ phần
Trong năm 2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã tổ chức 13 đoàn thanh tra và 45 đoàn kiểm tra, 110 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức và cá nhân, với tổng số tiền phạt là 9.35 tỷ đồng.
UBCKNN tổ chức thanh tra, kiểm tra đối với các tổ chức kinh doanh dịch vụ chứng khoán dựa trên tiêu chí xếp loại các CTCK, Công ty QLQ theo CAMEL. Các vi phạm bị xử phạt chính trong thời gian qua chủ yếu là các vi phạm về báo cáo và công bố thông tin, vượt hạn mức đầu tư, chưa tách bạch hoàn toàn tiền của nhà đầu tư và của công ty chứng khoán, hỗ trợ vốn ngoài nghiệp vụ giao dịch ký quỹ, cho khách hàng vay chứng khoán để bán…
Bên cạnh đó, UBCKNN đã chỉ đạo và phối hợp với các Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK) và Trung tâm lưu ký (TTLK) trong việc phân tích, làm rõ và kiểm tra xử lý vi phạm về thao túng giá, giao dịch nội bộ: triển khai 04 đoàn kiểm tra giao dịch và đã xử phạt bằng tiền đối với 02 trường hợp thao túng giá cổ phần.
Việc đưa vào sử dụng hệ thống giám sát thị trường chứng khoán đối với giao dịch cổ phiếu đã tạo điều kiện thiết lập cơ sở dữ liệu, thông tin thuận lợi hơn cho việc phối hợp và công tác giám sát của UBCKNN, các SGDCK. Thực hiện tốt thỏa thuận phối hợp trao đổi thông tin với Cơ quan Thanh tra Giám sát NHNN và UBCKNN về các giao dịch khối lượng lớn đối với cổ phiếu của các tổ chức tín dụng niêm yết trên TTCK.
Đồng thời, UBCKNN, SGDCK, TTLKCK thường xuyên phối hợp chặt chẽ với cơ quan công an trong công tác phòng ngừa, phát hiện, điều tra làm rõ và xử lý các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán trên cơ sở Thông tư liên tịch số 46/2009/TTLT-BTC-BCA ngày 11/3/2009 ký giữa Bộ Tài chính và Bộ Công an. UBCKNN đã chuyển 03 vụ việc cho cơ quan công an để điều tra, làm rõ. Công tác giải quyết khiếu nại, tố cáo được thực hiện tốt, đã xử lý 135 đơn thư, đảm bảo tuân thủ quy định của pháp luật về trình tự, thủ tục và thời hạn. Theo đó, UBCKNN cũng đang tích cực phối hợp với Bộ Công an, Bộ Tư pháp, Văn phòng Chính phủ, Viện KSND tối cao để đưa nghiệp vụ điều tra ban đầu vào Bộ luật điều tra hình sự và luật tố tụng hình sự.
Tường Như
|
