Chứng khoán Đệ Nhất bị xử phạt 550 triệu đồng

Ngày 28/11/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính 550 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất (FSC) cụ thể như sau:

Phạt tiền 175 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 21 Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 108/2013/NĐ-CP) do trực tiếp nhận và chi trả tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng.

Phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại Điểm h Khoản 3 Điều 21 Nghị định 108/2013/NĐ-CP do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

 Phạt tiền 250 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 6 Điều 20 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do cung cấp dịch vụ chứng khoán, dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Tổng cộng mức phạt tiền đối với Công ty là 550 triệu đồng.

Gia Nguyên

>   Nhịp đập Thị trường 01/12: Đổ bán ATC, thị trường suýt mất điểm (01/12/2014)

>   Tuần 21-28/11: Thị trường đảo chiều, ngoạn mục tranh tài - vượt Top Đấu trường Vietstock (29/11/2014)

>   Tự doanh CTCK: Bất ngờ mua ròng nhẹ trở lại (29/11/2014)

>   Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 01/12 (01/12/2014)

>   Vinamilk đang dẫn đầu cuộc Bình chọn DNNY có hoạt động IR tốt nhất 2014 (29/11/2014)

>   PTKT phiên chiều 28/11: Các mẫu hình nến đảo chiều xuất hiện (28/11/2014)

>   Nhịp đập Thị trường 28/11: Cổ phiếu Bất động sản nổi sóng (28/11/2014)

>   Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 28/11 (28/11/2014)

>   28/11: Bản tin 20 giờ (28/11/2014)

>   HLA vào diện cảnh báo từ 03/12 (27/11/2014)