APS bị phạt 425 triệu đồng do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương (HNX: APS).

Cụ thể, phạt tiền 150 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CPngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) do Công ty chưa xây dựng hệ thống quản lý tách biệt tiền của khách hàng.

Phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do Công ty vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Phạt tiền 150 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do Công ty vi phạm quy định về hạn chế cho vay.

Tổng cộng mức phạt tiền đối với Công ty là 425 triệu đồng.

Sanh Tín

>   Nhịp đập Thị trường 17/09: Nhóm Chứng khoán lên ngôi, VN-Index thoái lui (17/09/2014)

>   17/09: Bản tin 20 giờ qua (17/09/2014)

>   Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 17/09 (17/09/2014)

>   SDD: Đưa vào danh sách chứng khoán không được giao dịch ký quỹ (16/09/2014)

>   Chuyên gia: VN-Index kết năm 2014 hướng đến 650 điểm (17/09/2014)

>   PTKT phiên chiều 16/09: Giằng co mạnh trong phiên (16/09/2014)

>   Nhịp đập Thị trường 16/09: Bắt đáy mạnh cuối phiên (16/09/2014)

>   Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 16/09 (16/09/2014)

>   PXT: Tăng trần 10 phiên liên tiếp nhờ sức nóng từ gói thầu gần 1,100 tỷ đồng (16/09/2014)

>   Có “dấu chân” Lotte, Camimex đang hồi sinh? (15/09/2014)