Quản lý Quỹ Bông Sen: Hàng loạt sai phạm, bị phạt 380 triệu đồng

Thông tin từ UBCKNN cho hay CTCP Quản lỹ Quỹ Bông Sen (OTC: LotusIMC) đã có nhiều hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và bị xử phạt đến 380 triệu đồng.

Cụ thể các mức phạt tiền và sai phạm đi kèm gồm:

(1) Phạt tiền 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định;

(2) Phạt tiền 60 triệu đồng do không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và các quy định khác về quản trị Công ty;

(3) Phạt tiền 175 triệu đồng do giao vốn của Công ty cho tổ chức khác trái quy định pháp luật;

(4) Phạt tiền 60 triệu đồng do báo cáo không đầy đủ về danh mục đầu tư của nhà đầu tư ủy thác, về các lần sửa đổi, bổ sung Điều lệ Công ty.

Như vậy tổng mức phạt tiền lên đến 380 triệu đồng. Quyết định xử phạt có hiệu lực từ ngày 13/08/2014.

SSC

>   Ngày 14/08: 10 cổ phiếu ”nóng” dưới góc nhìn PTKT của Vietstock (14/08/2014)

>   DCS: Bị phạt 60 triệu đồng trong sai phạm công bố thông tin (14/08/2014)

>   KSH: 25/08 GDKHQ tổ chức ĐHĐCĐ bất thường (13/08/2014)

>   VMD: 25/08 GDKHQ nhận cổ tức bằng tiền với tỷ lệ 20% (13/08/2014)

>   Top cổ phiếu đáng chú ý đầu phiên 14/08 (14/08/2014)

>   AAA: Quyết định Hội đồng quản trị (13/08/2014)

>   PTKT phiên chiều 13/08: VN-Index giằng co quanh mốc 600 điểm (13/08/2014)

>   CII: Được hoàn lại tiền thuế nộp phạt hơn 2 tỷ đồng (13/08/2014)

>   Nhịp đập Thị trường 13/08: Cổ phiếu Vận tải kho bãi tăng vượt bậc (13/08/2014)

>   Sóng chứng khoán tháng 8: Đặc điểm và Kỳ vọng (13/08/2014)