QLQ Quốc tế bị phạt 255 triệu đồng

Ngày 29/04/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ Quốc tế (IFMC).

- Phạt tiền 50 triệu đồng vì không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ;

- Phạt tiền 85 triệu đồng vì không thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định;

- Phạt tiền 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

- Phạt tiền 60 triệu đồng vì báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định.

Tổng mức phạt tiền đối với Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Quốc tế là 255 triệu đồng.

Minh Hằng

công lý

>   CTC: Giải trình chứng khoán bị đưa vào kiểm soát và phương án khắc phục (08/05/2014)

>   08/05: Bản tin 20 giờ qua (08/05/2014)

>   CTCK 2014: Xu hướng tăng vốn và đẩy mạnh tự doanh (14/05/2014)

>   REM hủy đăng ký giao dịch 1.15 triệu cp (07/05/2014)

>   PTKT phiên chiều 07/05: Tái diễn tình trạng thanh khoản thấp (07/05/2014)

>   Danh sách các Công ty Niêm yết đã nộp BCTC quý 1 năm 2014 (tính đến hết ngày 06/05/2014) (07/05/2014)

>   Hoàn thành mẫu hình Head & Shoulders, VN-Index sẽ ra sao? (07/05/2014)

>   HHL: Cổ phiếu của CTCP Hồng Hà Long An giảm sàn nhiều phiên liên tiếp (07/05/2014)

>   Nhịp đập Thị trường 07/05: Khối ngoại mua ròng, thị trường hồi phục (07/05/2014)

>   07/05: Bản tin 20 giờ qua (07/05/2014)