|
HOSE: Một số lưu ý về xử phạt vi phạm chứng khoán
Ngày 23/9/2013, Nghị định 108/2013/NĐ-CP được ban hành để quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Ngày 31/12/2013, Bộ Tài chính đã ban hành Thông tư 217/2013/TT-BTC hướng dẫn thực hiện xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, có hiệu lực thi hành từ ngày 01/03/2014, và thay thế Thông tư số 37/2011/TT-BTC ngày 16/03/2011.
Sở Giao dịch chứng khoán Tp.HCM lưu ý tổ chức niêm yết (TCNY) một số nội dung quy định về xử phạt như sau:
- TCNY không thông qua Đại hội đồng cổ đông hoặc không có ủy quyền của Đại hội đồng cổ đông khi thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu sẽ bị xử lý theo khung hình phạt từ 70,000,000 đồng đến 200,000,000 đồng (theo điểm d khoản 2 điều 4 và điểm b khoản 3 điều 6 Nghị định 108/2013/NĐ-CP)
- TCNY không làm thủ tục thay đổi đăng ký niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán hoặc thực hiện niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán bổ sung không đúng thời hạn theo quy định pháp luật sẽ bị phạt tiền từ 50,000,000 đồng đến 70,000,000 đồng (theo khoản 2 điều 6 Nghị định 108/2013/NĐ-CP)
- Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và cán bộ quản lý khác của TCNY không tuân thủ đầy đủ trách nhiệm và nghĩa vụ về quản trị công ty theo quy định của pháp luật; vi phạm quy định về ngăn ngừa xung đột lợi ích và giao dịch với các bên có quyền lợi liên quan đến công ty sẽ bị xử phạt từ 50,000,000 đồng đến 70,000,000 đồng. (theo khoản 3 điều 11 Nghị định 108/2013/NĐ-CP)
- TCNY vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về quyền của cổ đông, về bầu, bãi nhiệm, miễn nhiệm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, về triệu tập, tổ chức họp và thông qua quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát sẽ bị phạt tiền từ 70,000,000 đồng đến 100,000,000 đồng (theo khoản 4 điều 11 Nghị định 108/2013/NĐ-CP)
- Thời điểm xác định hành vi báo cáo, công bố thông tin không đúng thời hạn, không báo cáo, công bố thông tin theo quy định hoặc theo yêu cầu là ngày kế tiếp ngày kết thúc thời hạn phải thực hiện báo cáo hoặc công bố thông tin theo quy định hoặc theo yêu cầu (theo mục c, khoản 2. điều 2 Thông tư 217/2013/TT-BTC) , Khung hình phạt từ 50,000,000 đồng đến 70,000,000 đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung (khoản 3 điều 33, và khoản 2 điều 34 Nghị định 108/2013/NĐ-CP)
HOSE
|
