CK Kenanga VN bị phạt hành chính 195 triệu đồng

Ngày 09/12/2013, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 831/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Kenanga Việt Nam (KVS), cụ thể như sau:

- Phạt tiền 50.000.000 đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP) do Công ty không quản lý tách bạch tiền của nhà đầu tư và tiền của Công ty;

- Phạt tiền 85.000.000 đồng theo quy định tại Điểm d Khoản 4 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do Công ty không tuân thủ quy định về hạn mức đầu tư;

- Phạt tiền 60.000.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 3 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do báo cáo gửi UBCKNN có nội dung sai lệch.

Tổng cộng mức phạt tiền đối với Công ty là 195.000.000 đồng.

ssc

>   Dự đoán cơ cấu danh mục V.N.M: PVX bị loại, MSN hay HSG được thêm vào? (10/12/2013)

>   Nhịp đập Thị trường 10/12: VN-Index xanh, nhưng các nhóm chỉ số đều đỏ điểm (10/12/2013)

>   SCIC thoái vốn: Gái xấu vẫn dễ lấy chồng (10/12/2013)

>   AGF: Thay đổi giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán lần thứ 19 (09/12/2013)

>   TPP: Thay đổi số lượng cố phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành (09/12/2013)

>   MBS: Chấm dứt tư cách thành viên giao dịch (09/12/2013)

>   MBS: Công nhận tư cách thành viên giao dịch (09/12/2013)

>   MBS là thành viên giao dịch trực tuyến trên HOSE (09/12/2013)

>   HOSE: Chấm dứt tư cách thành viên đối với MBS và VITS (09/12/2013)

>   Thị trường tháng 12: Tiếp tục gia tăng (09/12/2013)