|
Năm 2013, UBCK sẽ thanh tra 15 doanh nghiệp
Tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK), năm 2013, Bộ Tài chính đã phê duyệt kế hoạch thanh tra đối với 15 công ty trên TTCK, trong đó có 5 công ty chứng khoán, 5 công ty quản lý quỹ, 5 công ty đại chúng.
Theo đó, đối với CTCK, sẽ thanh tra để đánh giá hoạt động, nghiệp vụ kinh doanh, các chỉ tiêu an toàn tài chính và việc thực hiện nghĩa vụ của đối tượng này, nhằm hỗ trợ quá trình tái cơ cấu và nâng cao hiệu quả, chất lượng hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán. Đối với công ty quản lý quỹ, sẽ tiến hành thanh tra nhằm xem xét tính tuân thủ trong hoạt động, đặc biệt là quản lý tài sản ủy thác của khách hàng, chấn chỉnh, đồng thời xử lý nghiêm mọi vi phạm.
Đối với các công ty đại chúng, sẽ tiến hành thanh tra các công ty đại diện cho các nhóm ngành có nhiều công ty niêm yết trên HOSE và HNX, để rà soát nắm bắt tình hình và đề xuất, kiến nghị về cơ chế, chính sách; có biện pháp chấn chỉnh và xử lý vi phạm. Bên cạnh hoạt động thanh tra theo kế hoạch, sẽ có các cuộc kiểm tra định kỳ để xem xét tính tuân thủ pháp luật đối với các nhóm công ty và tổ chức thanh tra đột xuất khi phát hiện các dấu hiệu vi phạm trên thị trường.
Đầu tư chứng khoán
|
