Cho khách hàng bán khống, GBS bị "tuýt còi"

Căn cứ kết quả thanh tra hoạt động của CTCP Chứng Khoán Golden Bridge Việt Nam (HNX: GBS) ngày 14/01/2013, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt 320 triệu đồng do vi phạm về chứng khoán và TTCK.

Cụ thể, GBS bị phạt tiền 70 triệu đồng do công ty cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định pháp luật. Ngoài ra, GBS còn bị phạt 150 triệu đồng do công ty cho khách hàng bán khống chứng khoán, phạt 30 triệu đồng do thiết lập trang thông tin điện tử chưa tuân thủ đúng quy định và phạt tiền 70 triệu đồng vì công ty không thực hiện nghĩa vụ báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính của công ty chứng khoán.

Như vậy, tổng cộng mức phạt tiền là 320 triệu đồng.

Ngoài ra, đối với một số vi phạm khác của Công ty về hoạt động môi giới và cung cấp dịch vụ cho khách hàng, UBCKNN đang phối hợp với cơ quan chức năng để xem xét xử lý.

Mỹ Hà (Vietstock)

ffn

>   Hơn 18 triệu USD đổ vào TTCK Việt Nam tuần qua (21/01/2013)

>   TLH: Thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành (22/01/2013)

>   NTB: Giải trình cổ phiếu tăng trần 5 phiên liên tiếp (22/01/2013)

>   SBS: Giải trình tăng trần 10 phiên liên tiếp (21/01/2013)

>   BIC: Giải trình giảm lợi nhuận sau thuế Q4/2012 (21/01/2013)

>   Những lưu ý mới về gian lận trong báo cáo tài chính (21/01/2013)

>   VHC: Thay đổi số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành (21/01/2013)

>   Ghi nét chứng khoán năm Rồng! (21/01/2013)

>   Cổ phiếu biến động hẹp sau 4 phiên điều chỉnh biên độ (21/01/2013)

>   TTCK: Lại “rủi ro chính sách”? (21/01/2013)